证券从业资格《证券基础知识》第六次检测题（附答案和解析）.pdfVIP

证券从业资格《证券基础知识》第六次检测题（附

答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。

A、基金负债

B、银行存款本息

C、各类证券的价值

D、基金应收的申购基金款

【参考答案】：A

2、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A、短期国债

B、中期国债

C、长期国债

D、无期国债

【参考答案】：B

3、在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部

分股东权益来自中国内地公司的股票是（）。

A、法人股

B、外资股

C、国家股

D、红筹股

【参考答案】：D

【解析】本题考核红筹股的概念。红筹股是指在中国境外注册、在

香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司

的股票。红筹股不属于外资股。

4、2007年8月，中国证监会正式颁布实施（），标志着我国公司

债券发行工作的正式启动。

A、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

B、《证券法》

C、《公司债券发行试点办法》

D、《短期融资券管理办法》

【参考答案】：C

5、关于中小企业板指数描述错误的是（）。

A、中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票

为样本

B、中小板指数以必威体育精装版自由流通股本数为权重

C、中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，

设定基点为100点

D、中小企业板指数属于综合指数类

【参考答案】：C

6、通常，期限在（）的国债为贴现式国债。

A、1年以下(含1年)

B、2年以下(含2年)

C、3年以下(含3年)

D、5年以下(含5年)

【参考答案】：A

【解析】考点：考察掌握中央政府债券的分类。见教材第三章第二

节，P88。

7、基金份额持有人大会一般由（）召集。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金持自人

D、基金结算人

【参考答案】：A

【解析】熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节，

P130。

8、股票以面值作为发行价，称为（）。

A、平价发行

B、折价发行

C、溢价发行

D、市价发行

【参考答案】：A

【解析】股票以面值作为发行价，称为平价发行；发行价高于面值

价额发行，称为溢价发行。我国《公司法》规定股票发行价格可以按票

面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

9、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A、公募证券和私募证券

B、政府证券、金融证券、公司证券

C、上市证券与非上市证券

D、股票、债券和其他证券

【参考答案】：A

10、从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环

节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A、降低系统性风险

B、保证证券市场的公平、效率和透明

C、保护投资者利益，让投资者树立信心

D、防止内幕交易

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标

和手段。见教材第八章第二节，P344。

11、证券投资基金在我国香港地区称为（）。

A、共同基金

B、单位信托基金

C、证券投资信托基金

D、信托基金

【参考答案】：B

【解析】答案为B。各国对证券投资基金的称谓不尽相同，如美国

称“共同基金”，英国和我国香港地区称“单位信托基金”，日本和我

国台湾地区则称“证券投资信托基金”等。

12、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债

券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑

或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。