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基金从业考试试题及答案9篇

基金从业考试试题及答案9篇第1篇

基金管理公司向基金协会报送基金年度报告，需要在（）前

完成。

A.1月31日

B.4月30日

C.2月30日

D.3月31日

正确答案：D公司应当在每个会计年度结束后三个月内，将年

度报告以及内部控制评价报告以电子文档形式报送中国证监会。

业务管理部门中合规文化的根底是（）

A.职业操守

B.职业道德

C.职业技能

D.职业目标

正确答案：A

解析：基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原

则，而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为根底，建

设蓬勃向上富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环

境。同时，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环

境。

私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。

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A.政府

B.个人投资者

C.事业法人

D.机构投资者

正确答案：D

解析：股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和高净

值个人客户。故此题选D选项。

基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于()元

人民币。

A.1亿

B.2亿

C.5亿

D.10亿

正确答案：B基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产

不低于2亿元人民币。

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的

行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.中国证监会基金机构监管部

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会基金公司会员部

D.中国证监会各地证监局

正确答案：B

2

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解析：中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性

组织，是社会团体法人，正式成立于2012年6月7日。在此之前，

我国基金行业的自律组织一直隶属于中国证券业协会。

关于基金投资者教育工作的根本原则，理解错误的选项是

（）。

A.不可替代市场参与者的监管工作

B.将投资者教育纳入各业务环节

C.存在广泛适用的投资者教育计划

D.有助于监管机构保护投资者

正确答案：C

基金从业考试试题及答案9篇第2篇

从事经济社会管理工作（）年及以上的高级管理人员，可以

向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资

格。

A、8

B、5

C、10

D、12

正确答案：D

解析：根据《私募基金登记备案相关问题解答》从事经济社会

管理工作12年及以上的高级管理人员;可以向中国证券投资基金业

协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

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上海证券交