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证券市场基本法律法规考试重点知识

证券市场基本法律法规考试重点知识

面对繁杂的证券从业资格考试知识，星罗棋布的知识点，考生们

内心的压力是十分沉重的。下面店铺就整理了以下证券市场基本法律

法规考试重点知识，便于大家的学习!

【一】注册登记要求

(一)首次注册程序

1.对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资

顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”)，证券公司、证券投资

咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业

证书管理系统(以下简称“系统”)，系统将自动生成系统编码和密码

(申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、

六位为数字。例如：b5m012，第四位的“0”是数字零，第五位是小

写字母“1”)。

2.申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填

写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券投资咨询业务的具体

类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向

证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下

书面材料：执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以

上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;证

券业协会规定的其他材料。

证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备

证券业协会检查。

3.证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，

确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过

系统提交证券业协会。

4.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请

后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券

业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人

员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

5.注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、

执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网

站公示。

(二)变更注册程序

1.提出变更请求。证券公司、证券投资咨询机构资格管理员登录

系统，进入变更申请菜单，点击“录入”，在屏幕下方填写“申请人

姓名”和“身份证号码”，并选择“变更类别”，点击“增加”。录

入完毕后，屏幕上显示出所有已经录入的待变更注册申请人信息，资

格管理员选择相应人员，确认后点击下方的“提交”。

2.对变更申请进行审核。证券业协会确认申请人原所在证券公司、

证券投资咨询机构已经提交离职备案和诚信执业情况说明后，受理其

变更注册请求。之后，申请人所在证券公司、证券投资咨询机构资格

管理员可在系统中查询申请人的系统编码和密码，并通知申请人登录

系统，修改执业注册申请表中的相关信息。申请人修改相关信息后，

将执业注册申请表提交给证券公司、证券投资咨询机构审核。申请人

符合注册登记条件的，证券公司、证券投资咨询机构将相关申请提交

证券业协会。

3.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请

后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协

会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员，证券

业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

4.证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会

将在网站更新有关公示信息。

【二】财务顾问主办人应当具备的条件

1.具有证券业从业资格。

2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。

3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合

格。

4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。

5.未负有数额较大到期未清偿的债务。

6.最近24个月无违反诚信的不良记录。

7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的

纪律处分。

8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。

9.中国证监会规定的其他条件。

【三】执业注册的有关要求

1.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注

册。

2.申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：

(1)已取得证券业从业资格。

(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

(3)具