2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题一（网友回忆版）.pdf

2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题一（网友回忆版）

单项选择题

1.下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。

A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式

C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易

D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

参考答案：C

【慧考解析】根据《证券投资基金法》第四十五条的规定采用封闭式运作方式的基金，简称”封闭式基金

“是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方

式的基金，简称\开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或

者赎回的基金。封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式。投资

者对封闭式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易，且交

易双方均是基金的投资者。而开放式基金的基金份额的申购.赎回.登记，由基金管理人或者其委托的基金服

务机构办理。投资者可以在基金管理人指定的时间和地点向基金管理人或者其委托的基金服务机构提出基金

份额的申购.赎回的申请，完成交易，交易双方是投资者与基金管理人。

2.对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：B

【慧考解析】《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求证券公司对投资银行类项目负有主要管理或执

行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。

3.下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。

A.中华人民共和国境内，股票.公司债券.存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B.政府债券.证券投资基金份额的上市交易

C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内

投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任

D.资产支持证券，资产管理产品发行.交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

参考答案：C

【慧考解析】《证券法》适用：1.在中华人民共和国境内，股票.公司债券.存托凭证和国务院依法认定的其

他证券的发行和交易；2.政府债券.证券投资基金份额的上市交易；3.资产支持证券.资产管理产品发行.交易

的管理办法，由国务院依照本法的原则规定；4.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人

民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。

4.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。

A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B.编造.传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任

C.禁止任何单位和个人编造.传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场

D.禁止证券交易场所.证券公司.证券登记结算机构.证券服务机构及其从业人员，证券业协会.证券监督管理

机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

参考答案：B

【慧考解析】禁止任何单位和个人编造.传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止证券交易场所

1

.证券公司.证券登记结算机构.证券服务机构及其从业人员，证券业协会.证券监督管理机构及其工作人员

，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事

与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。编造.传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成

损失的，应当依法承担赔偿责任。

5.根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（）。

A.土地使用权

B.货币

C.劳务

D.知识产权

参考答案：C

【慧考解析】《公司法》规定劳务不能作价出资作为股东出资形式，但实物，知识产权，土地使用权等可以

用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。

6.根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。

A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议

C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙