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2024年证券从业资格《证券市场基本法律法规》预测试卷一

单项选择题

1.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A.客户财产与收入状况

B.客户的家庭情况

C.证券投资经验

D.投资需求与风险偏好

参考答案：B

【慧考解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问

服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验.投资需求与风险

偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

2.对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过（）日。

A.60

B.180

C.360

D.90

参考答案：D

【慧考解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

3.公司的发起人.股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关

责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。

A.5％以上10％以下

B.5％以上15％以下

C.10％以上15％以下

D.15％以上20％以下

参考答案：B

【慧考解析】根据《公司法》规定，公司的发起人.股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或

者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5％以上15％以下的罚款。

4.开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。

A.可在任何时间申请赎回

B.不得申请赎回

C.在任何场所申请赎回

D.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

参考答案：D

【慧考解析】开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎

回的基金。

5.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以

是（）年。

A.3

B.6

C.10

D.20

参考答案：A

1

【慧考解析】根据《刑法》，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重

大虚假内容，发行股票或者公司.企业债券，数额巨大.后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑

或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对

其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

6.下列属于操纵证券市场行为的是（）。

A.将自营账户借给他人使用

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

C.委托其他证券公司代为买卖证券

D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

参考答案：B

【慧考解析】根据《中华人民共和国证券法》，禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证

券交易价格或者证券交易量：

（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；

（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；

（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；

（4）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；

（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；

（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；

（7）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；

（8）操纵证券市场的其他手段。

7.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：A

【慧考解析】证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备

案。

8.证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向（）申

请保荐业务资格。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

参考答案：C

【慧考解析】证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定

向中国证监会申请保荐业务资格。

9.独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年。

A.3

B.4

C.5

D.6