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完整版)风险与机遇的应对措施控制程序

风险与机遇的应对措施控制程序

本文旨在通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量

管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效

应对风险和机遇。适用于本公司质量管理体系范围内活动、产

品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。

职责分配方面，总经理负责公司目标和战略方向相关影响

其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与

评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。各相关部门负责内

外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实

施。质量部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和

机遇方案，并监督实施。

本文定义了环境因素为对公司目标和战略方向相关影响其

实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。机遇为

可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作

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伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他

有利可能性。

在工作流程中，内外部环境因素信息的获取应考虑可能对

企业的目标造成影响的变更和趋势，与相关方的关系，以及相

关方的理念、价值观，企业管理、战略优先、内部政策和承诺，

资源的获得和优先供给、技术变更，以及与质量管理体系有关

的相关方要求。风险与机遇的识别时机包括质量管理体系策划、

企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、

相关方的需求和期望变化。风险与机遇的类型包括质量风险与

机遇、环境风险与机遇、经营风险与机遇。

在质量风险与机遇方面，直接质量风险包括产品质量问题，

导致退货、大量投诉、召回等风险；间接质量风险包括产品使

用过程，损坏了顾客的人身权，应负民事赔偿责任。在环境风

险与机遇方面，主要有自然、人文、政治、经济以及其他。例

如，产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司

产品生产；人文环境主要体现在不同时间、不同地区、不同民

族的人消费惯不同；政策环境包括国家宏观经济政策、经济环

境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业

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资金融入以及企业运营的必要条件；经济环境包括利率的变动、

汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。在经营风险与机遇方面，

主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法

律、专利及产权。

1)原材料供应风险：包括价格、质量和送货时间的不确

定性、采购过程中的欺诈行为和采购人员的疏忽。这可能导致

原材料数量和质量不达标。

2)员工风险：包括采购人员、服务人员、技术人员和其

他生产管理人员的疏忽和离职等风险。

3)设施风险：指生产设备的意外故障和损坏等。

4)供销链风险：包括供应商和顾客的违约，以及供应或

销售渠道的不畅通等风险。

5)法律纠纷风险：包括消费者投诉等潜在的法律纠纷。

5.3.4市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格和

促销等方面。

1)市场容量风险：可能由于市场调查方法不合适，导致

产品产量大于实际需求，增加公司的投资风险。

2)市场竞争力风险：可能由于竞争对手分析错误，导致

对我们的产品市场竞争力高估或低估，引发期望值风险。

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