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三月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》综合测试试卷

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类

结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。

A、中央银行

B、商业银行

C、保险公司

D、证券交易所

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。

见教材第五章第四节，P195。

2、在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配

的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（）。

A、信用风险

B、市场风险

C、系统风险

D、基差风险

【参考答案】：D

3、关于ETF的描述，错误的是（）。

A、指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

B、ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者

C、ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

D、多伦多证券交易所于l991年推出的指数参与额是严格意义上最

早出现的交易所交易基金

【参考答案】：B

【解析】ETF是英文ExchangeTradedFunds的简称，常被译为“交

易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基

金”。ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作

方式。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面

可以像封闭式基金一样在交易所一、二级市场进行ETF的买卖，另一方

面又可以像开放式基金一样申购、赎回。不同的是，它的申购是用一揽

子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金。这种交

易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似

封闭式基金的大幅折价。

4、道一琼斯工业股价平均数的样本股包括（）种。

A、15

B、20

C、30

D、65

【参考答案】：D

5、在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。

A、证券发行人

B、证券投资者

C、证券中介机构

D、监管部门

【参考答案】：C

6、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）

名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A、10

B、15

C、20

D、25

【参考答案】：A

【解析】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第

四节，P308。

7、金融期货交易的对象是（）。

A、金融期货合约

B、股票

C、债券

D、一定所有权或债权关系的其他金融工具

【参考答案】：A

8、设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制

度等自律管理。见教材第八章第三节，P375。

9、优先股票的特征不包括（）。

A、股息率固定

B、股息分派优先

C、剩余资产分配优先

D、具有优先认股权

【参考答案】：D

10、以下关于债券和股票区别的描述错误的是（）。

A、两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

B、两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期

投资

C、两者风险不同，股票的风险要大于债券

D、两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方

政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机

构

【参考答案】：D

【解析】股票和债券区别主要在于权利，期限，风险。至于说收益，

存在着不确定性，不能一概而论。

11、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通

股票的股数求得的是（）。

A、每股账面价值

B、每股内在价值

C、每股票面价值