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一月证券基础知识证券从业资格考试第三次考试押试卷含答案和

解析

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的

债券属于（）。

A、欧洲债券

B、美洲债券

C、外国债券

D、亚洲债券

【参考答案】：C

2、我国创业板市场于（）年10月23日在深圳证券交易所正式启

动。

A、2007

B、2008

C、2009

D、2010

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六

章第二节，P216。

3、某人观察到最近股票市场由于政治事件价格发生波动，于是他

将手中股票抛出而换成了债券，这是因为股票的（）增大。

A、流动性

B、期限性

C、风险性

D、收益性

【参考答案】：C

【解析】风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性。股票

风险的内涵是预期收益的不确定性。

4、对基金管理人的概念认识错误的是（）。

A、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身

利益的考虑损害基金持有人的利益

B、设立基金管理公司必须经国务院批准

C、基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

D、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发

起成立

【参考答案】：B

5、在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。

A、国务院

B、国有资产管理部门

C、国有投资公司

D、资产经营公司

【参考答案】：B

6、证券行情变动的决定性的影响因素是（）。

A、经济周期的变动

B、政治因素

C、文化因素

D、投资者的心理变化

【参考答案】：A

【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来

源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，

P258。

7、股价指数期货正式产生于（）。

A、芝加哥商业交易所

B、芝加哥期货交易所

C、纽约证券交易所

D、美国堪萨斯农产品交易所

【参考答案】：D

【解析】1982年2月24日，美国堪萨斯期货交易所推出了第一份

股指期货合约——价值线综合指数期货（V1I）合约。所以正确答案是

D。

8、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于建设周

期长，不能在短期内盈利，可将一部分股本还给股东，称为（）。

A、建业股息

B、股票股息

C、资本利得

D、资本增值收益

【参考答案】：A

9、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。

15%

12%

10%

7%

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。见

教材第五章第二节，P168。

10、按（），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

A、交易的对象

B、交易的性质

C、交易对象的期限

D、交割的时间

【参考答案】：C

11、龙债券是（）。

A、专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

B、指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货

币标价的债券

C、指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

D、指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币

标价的债券

【参考答案】：B

12、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。

A、1998年7月1日

B、1999年7月1日

C、1999年10月1日

D、2000年1月1日

【参考答案】：B

13、我国证券公司的组织形式为（）。

A、私营合伙企业