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合规组织体系管理制度

合规组织体系包括决策层(董事会、监事会、合规管理委员会)、

管理层(合规负责人、部门经理、合规专员)、执行层(企业全体成员)。

一、合规决策层

企业的决策层是企业合规管理体系的最高权力机构，对企业管理

体系负最终责任。企业决策层主要包括“三会”,即董事会、监事会、

合规管理委员会。

(一)董事会的合规管理职责

1.批准企业合规管理战略规划、基本制度和合规报告。

2.审核发布并推动完善合规管理体系。

3.决定合规管理委员会、合规部门设置以及合规管理负责人的任

免，听取并审议合规管理委员会工作计划、工作报告。

4.研究决定合规管理有关重大事项。

(二)监事会的合规管理职责

1.监督董事会的决策与流程是否合规。

2.监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况。

3.对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出

罢免建议。

4.向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议。

(三)合规管理委员会的合规管理职责

1.建立合规管理战略，明确合规管理目标。

2.建立和管控合规管理部门的组织架构、工作计划、财务预算以

及权责履行情况。

3.审查合规管理体系、各项管理制度、风险识别与评估报告、分

项合规报告等。

4.听取合规管理工作汇报，指导、监督、评价合规管理工作，包

括管理层反馈。

5.管控针对企业、董事、高管、员工或者聘用外部机构开展的重

大内外部合规调查。

6.提出对董事或者监事合规审查预案，提交监事会、董事会或者

股东大会讨论决定，并按照权限决定对有关违规人员的处理事项。

二、合规管理层

(一)合规负责人(首席合规官CCO)的职责

合规负责人是合规管理部门的负责人，独立于企业内部其他职能

部门，并与其他部门负责人一起合作，促进合规管理体系的建立和实

施，以确保企业所有部门的合规性。合规负责人的主要管理职责包括：

1.贯彻执行企业决策层对合规管理工作的各项要求，全面负责企

业的合规管理工作，确保合规管理与合规目标保持一致。

2.负责合规风险识别与评估，制定符合企业内部要求和外部要求

的企业合规管理制度，并构建有效运行的合规管理体系。

3.协调合规管理与企业各项业务之间的关系，确保合规管理制度

得以认真执行。

4.定期组织并且实施合规审查，监测企业合规管理制度的落实情

况，并进行有效性评估，及时解决合规管理中出现的重大问题。

5.负责收集合规管理反馈信息，监测企业内部与外部环境变化，

及时调整并完善符合新要求的合规管理体系。

6.负责举报信息的搜集与处理，主持内部调查程序，形成调查处

理报告。

7.负责应对外部调查，确保调查程序中企业应对调查的合规性。

8.领导合规管理部门，加强合规管理队伍建设，做好人员选聘培

养，监督合规管理部门及各部门合规专员认真有效地开展工作。

(二)部门经理的职责

1.起草部门合规管理制度草案，全力配合合规负责人制定部门合

规管理制度。

2.严格执行合规管理计划，确保合规管理制度得到有效实施。

3.按照合规计划制定本部门合规管理实施方案，确保合规要求融

入业务领域。

4.积极组织和支持合规培训，培养部门员工合规意识，指导部门

员工执行合规管理各项规定。

5.鼓励部门员工提出合规问题并给予支持，及时发现、纠正、上

报部门内部不合规行为，排除任何形式的报复行为。

6.积极参与管理和解决本部门不合规问题。

7.具有本部门合规专员提名权。

(三)合规专员的职责

为保证每个职能部门履行合规义务，企业可在每个部门单独设置

合规专员岗位，主要职责为：

1.合规专员受合规管理部垂直领导，保证合规管理的独立性。

2.负责拟订合规管理制度草案提交给合规负责人，各部门合规专

员负责本部门内部的合规管理制度草案拟订。

3.负责贯彻落实各项合规管理制度，包括对员工进行合规文化培

训、风险防范报告、内部控制实施、合规记录、记录文件保管，等等。

4.合规负责人交办的其他事项。

三、合规执行层

任何部门和个人都是合规管理制度的执行主体，上到董事、