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健全自律规则体系促进行业规范发展

1991年8月28日，《中国证券业协会章程》经协会

第一次会员大会审议通过后发布，这是协会第一件自律规

则，通过会员赋权方式，赋予协会进行行业发展设计、拟

定自律性管理规章等职责。

1998年12月29日，中国首部《证券法》发布，专章

规定了“证券业协会”相应内容，授予协会“制定会员应

遵守的规则”等职责，《证券法》历经数次修改，协会制

定自律规则和业务规范方面的职责逐步加强。

2002年10月31日，中国证监会印发《关于赋予中

国证券业协会部分职责的决定》（证监发[2002]82号），

赋予协会制定行业自律规则、制定证券从业人员职业道德

操守准则和行为规范等职责；为贯彻落实新《证券法》，

2020年8月21日，中国证监会印发《关于进一步加强中

国证券业协会自律管理职责的意见》（证监发[2020]77号），

提出协会应坚持自律管理与行政监管的差异化定位，坚持

自律规则、业务规范的正面清单属性，更加突出前瞻性引

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导、预防性规范作用，充分发挥协会在行政监管、行业自

律、公司自治三位一体证券行业治理体系中的作用。

30年来，协会根据《证券法》、中国证监会授权以及

会员赋权，经七届会员大会、理事会、常务理事会审议通

过并发布自律规则及自律规范性文件近300件次，逐步形

成了涵盖章程等基础规则、会员管理、从业人员管理以及

合规风控、投资者保护、各证券业务条线业务规则的分类

分层的证券行业自律规则体系。

回顾协会自律规则制定历程，呈现6个突出特点：自

律规则差异化定位逐步清晰，声誉约束机制逐步形成，自

律规则制定逐步规范化，业务规则始终紧跟改革步伐，合

规风控管理始终伴随业务发展，与其它自律组织规则紧密

衔接。

一、自律规则差异化定位逐步清晰

多年来，在中国证监会指导下，协会已形成相对清晰

的自律管理差异化定位和基本工作思路，以自律规则和业

务规范等为手段，充分发挥自律管理的补位与先行作用。

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规则制度上，科学界定行政规定与自律规则的规范内

容，坚持自律规则的正面清单属性，突出前瞻性、预防性

监管，侧重于指导性的正面清单规定，告诉市场主体“应

该怎么做”，引导行业机构突出主业、守正创新。

操作实践上，坚持与行政规定协同配合，推动形成行

政规定与配套自律规则统筹规划、明确分工、同步启动、

充分沟通的协调机制，建立重大改革举措和监管政策调整

的事前、事中、事后市场评估机制，根据市场变化及时调

整相关规则。

二、声誉约束机制逐步形成

2003年，协会开始诚信建设制度化探索，制定《中国

证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》《证券从业人员

诚信信息管理暂行办法》，诚信信息管理制度体系基本建

立，在推动行业诚信建设中发挥了积极作用。经过2013年、

2015年两次修订，由上述两办法合并形成的《中国证券业

协会诚信管理办法》中设置诚信信息的分级公开制度，引

入诚信状况评估和检查机制，进一步完善诚信信息更正申

请、异议申诉、诚信约束与激励等制度，细化诚信信息查

询程序、必威体育官网网址要求，明确奖励信息、处罚信息的范围以及

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诚信信息的效力期限等。

为进一步建立行业诚信约束、声誉约束机制，协会于

2018年起启动《证券从业人员职业道德准则》《证券行业

诚信准则》《证券行业执业声誉信息管理办法》等规则起

草工作，拟与协会已发布的《证券从业人员执业行为准则》

《中国证券业协会自律措施实施办法》及各条线业务规则

中的基本执业要求、执业质量评价办法等形成合力，构建

行业诚信行为规范与行业执业声誉信息管理互为补充、有

机统一的诚信约束、声誉约束机制。

三、自律规则制定逐步规范化

2012年9月，协会启动第一次全面自律规则集中清

理工作，在此基础上，2014年10月，协会制定《中国证

券业协会自律规则制定办法》，规范自律规则体例、制定

权限、制定程序及解释与适用，促进自律规则体例的统一

和规则之间的协调配套，增强自律规则的严肃性和权威性，

协会自律规则制定工作由遵循惯例迈向规范化、流程化、

法治化