2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题（网友回忆版）二.pdf

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题（网友回忆版）二

单项选择题

1.下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）

A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务

B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易

C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产

品跨境

D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的

参考答案：D

【慧考解析】与沪港通下投资者跨境相互到对方市场直接买卖股票的模式不同，沪伦通是将境外基础股票转

换为存托凭证实现产品跨境，存托凭证的交易结算安排与本地的股票品种接近，以方便投资者按照本地的交

易习惯和交易时间完成交易结算。目前，CDR设有一定的投资者适当性门槛。投资者可根据存托协议的约定

，享有分红.派息.配股等权益及行使表决权等权利。中英两地符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请

开展跨境转换业务。

2.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日

或前一个交易日的公司股票均价

A.20个

B.15个

C.30个

D.10个

参考答案：A

【慧考解析】发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

3.深圳证券交易所于（）年正式营业。

A.1993年

B.1995年

C.1991年

D.1990年

参考答案：C

【慧考解析】深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。

4.可以发行股票的公司组织形式是（）

A.有限责任公司

B.有限责任公司或股份有限公司

C.股份有限公司

D.独资公司

参考答案：C

【慧考解析】企业的组织形式可分为独资制.合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公

司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。

5.下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）

A.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权

B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能

C.花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本

D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成

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参考答案：B

【慧考解析】金融资产有经济价值，其价值是对未来现金流的要求权。金融市场具有将有形资产产生的风险

在资金供求双方之间重新配置的功能。花费一定的时间来定位交易对手则为隐性成本。金融市场通过金融资

产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成。

6.机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）

A.基金分级制的养老制度

B.现收现付的公共养老制度

C.将养老金投资于投资产品

D.以包括企业年金为主的企业补充养老金和个人自愿储蓄性养老金在内的多层次养老保障体系的构建

参考答案：D

【慧考解析】机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展。对现收现付的公共养老制度

进行改革，建立起以包括企业年金为主的企业补充养老金和个人自愿储蓄性养老金在内的多层次养老保障体

系，是我国社会保障体系改革的方向。

7.下列属于境内上市外资股的是（）

A.B股

B.S股

C.L股

D.A股

参考答案：A

【慧考解析】境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限

于：外国的自然人.法人和其他组织；我国香港.澳门.台湾地区的自然人.法人和其他组织；定居在国外的中

国公民等。这类股票被称为B股。

8.关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）

A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断

B.不同于审批制.核准制

C.以信息披露为中心

D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断

参考答案：A

【慧考解析】注册制是一种不同于审批制.核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心

，通过要求证券发行人真实.准确.完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断

并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏.价格高低不作实质性判断。

9.一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）

A.股份分割后公司股东获得的实际股利多了

B.股份分割后公司的净资产比原来多了

C.所有的股份分割对公司股票都是利好