2023年3月25日证券从业资格《金融市场基础知识（上午卷）》试题（网友回忆版）.pdf

2023年3月25日证券从业资格《金融市场基础知识（上午卷）》试题（网友回忆版）

单项选择题

1.下列关于地方政府债券的说法错误的是（）。

A.发行主体是地方政府

B.筹集资金不能用于弥补地方财政资金不足

C.由地方政府发行并负责偿还的债券

D.简称地方债券

参考答案：B

【慧考解析】地方政府债券简称地方债券,也称为地方公债或地方债，是地方政府根据本地区经济发展和资

金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。筹集的资金一般用于弥补地方财政

资金的不足，或者地方兴建大型项目。故B选项错误。

考点：第五章与第一节政府债券，地方政府债券简称地方债券也称为地方公债或地方债，是地方政府根据本

地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。筹集的资金一般

用于弥补地方财政资金的不足，或者地方兴建大型项目。

2.在债券评级中，证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次（）。

A.评级等级跟踪报告

B.实地调研跟踪报告

C.定期跟踪评级报告

D.临时跟踪评级报告

参考答案：C

【慧考解析】在评级对象有效存续期内，证券评级机构应持续眼踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策

略、财务状况等因素的重大变化，及时分析该变化对评级对象信用等级的影影，出具定期或不定期跟踪评级

报告。证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次定期跟踪评级报告。

第5章-第3节-二、债券评级

在评级对象有效存续期内，证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况

等因素的重大变化，及时分析该变化对评级对象信用等级的影影，出具定期或不定期跟踪评级报告。证券评

级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次定期跟踪评级报告。

3.下列各项中，不属于间接融资特点的是（）

A.融资主动权主要掌握在金融中介机构手中

B.融资的相对集中性

C.融资信誉的差异性相对较小

D.部分融资方式具有不可逆性

参考答案：D

【慧考解析】考查考点：第1章-第1节-二、直接融资与间接融资

【考点】：

间接融资的特点：资金获得的间接性；融资的相对集中性；融资信誉的差异性相对较小；全部具有可逆性(即

可返还性)；融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中。

4.某可转换债券面额为1000元，转换价格为25元/股，标的股票的内在价值30元股，市场价格为32元/股，则

转换比例为（）

A.42

B.31

C.33

D.40

1

参考答案：D

【慧考解析】转换比例=可转换债券面值/转换价格=1000/25=40

【考点】：考查考点：第5章-第4节-六、可转换债券的要素

转换比例=可转换债券面值/转换价格

5.竞价申报时如涉及证券价格的有效申报范围，则（）

A.低于跌幅限制价格的委托有效

B.低于涨幅限制价格的委托无效

C.高于涨幅限制价格的委托无效

D.高于跌幅限制价格的委托无效

参考答案：C

【慧考解析】为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的

涨跌幅度予以适当的限制。高于涨幅限制价格的委托和低于跌幅限制价格的委托无效。

【考点】：考查考点：第4章-第3节-二、股票交易程序

涨跌幅限制与竞价申报的有效范围：为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据

需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制。高于涨幅限制价格的委托和低于跌幅限制价格的委托无效

。

6.公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以（）计价和宣布。

A.美元

B.欧元

C.港币

D.人民币

参考答案：D

【慧考解析】公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付。

考点：

第4章-第1节-四、我国股票的类型

境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外技资者募集并在我国境内上市的股

份，投资者限于:外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自

然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。这类股票被称为股。股采取

记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市

交易但从2001月对境内居民个人开放股市场后，境内投资者逐渐成为股市

场的重要投资主体，股的外资股性质发生了变化。境内居民个人可以用现汇存款和

外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金从事股交易，但不允许使用外币现钞。境

内居民个人与非居民之间