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2024年证券从业资格《证券市场基本法律法规》预测试卷二

单项选择题

1.下列关于基金财产的表述，说法错误的是（）。

A.基金财产的债务由基金财产本身承担

B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C.基金管理人.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产

参考答案：B

【慧考解析】基金财产的独立性要求：（1）基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产。（2）基金

管理人.基金托管人因基金财产的管理.运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人

.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。（3）基金管理人.基金托管人因依法解散.被依法撤销或者被

依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。（4）基金财产的债权，不得与基金管理人

.基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。（5）基金财产的债务由基

金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。B项说法错误，应为“有限责任

”。（6）基金管理人.基金托管人.基金服务机构依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款.罚

金，由基金管理人.基金托管人.基金服务机构以其固有财产承担。

2.证券公司应当建立以（）为核心的股票质押回购和约定购回式证券交易规模监控和调整机制。

A.净利润

B.总资本

C.净资产

D.净资本

参考答案：D

【慧考解析】证券公司应当建立以净资本为核心的股票质押回购和约定购回式证券交易规模监控和调整机制

。

3.下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（）。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35％

C.丙因做生意亏本，欠他人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司负债达到净资产的75％

参考答案：A

【慧考解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东.实际控制人

：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（2）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达

到净资产的50％；（3）不能清偿到期债务；（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

4.最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于（）万元，且具有1年以上证券.基金.期

货.黄金.外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.500；500

B.1000；500

C.500；1000

D.1000；1000

参考答案：B

【慧考解析】符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：（1）最近1年末净资产不低于

1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的除专

业投资者外的法人或其他组织；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具

1

有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历

的自然人投资者。

5.接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为，被称为（）。

A.报销金融产品

B.代销金融产品

C.证券承销

D.证券发行

参考答案：B

【慧考解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受金融产品发行人的委托，为

其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

6.下列关于证券投资顾问业务的表述，说法不正确的是（）。

A.向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B.辅助客户作出投资决策

C.直接或者间接获取经济利益的经营活动

D.对证券及证券相关产品的价值.市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值.投资评级等投资分析

意见，制作证券研究报告

参考答案：D

【慧考解析】证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司.证券投资咨询机构接受

客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接

或者间接获取经济利益的经营活动。（D项描述的是发布证券研究报告）

7.证券登记结算机构的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：D

【慧考解析】证