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集团公司规章制度管理办法(总

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集团公司规章制度管理办法

集团公司规章制度管理办法

第一章总

则

第一条为使xx集团有限公司（以下简称公司）制定、修订、颁布规章制度

的程序科学化、规范化，保证公司建立健全并有效执行各项规章制度，根据

《中华人民共和国公司法》、《xx关于进一步规范决策会议议案合法合规审核

的指导意见》（xx股份法务〔2016〕79号）、《xx股份有限公司规章制度管

理办法》（xx股份法务〔2016〕150号）及《xx集团有限公司章程》等相关规

定，制定本办法。

第二条本办法所指规章制度是公司为规范各项管理工作的范围、职责、权

限、工作程序和奖惩而制定的各种办法、规定和指导意见等规范性文件的总

称。

第三条公司规章制度根据规范内容及决策程序主体分为三级。

一级规章制度是指公司章程、董事会议事规则、监事会议事规则等由股东

决定的公司根本管理制度。

二级规章制度是指规范公司战略管理、投资管理、人力资源管理、生产

（技术）管理、成本合同管理、财务管理、金融管理、营销管理、风险管理、

业绩考核、法律合规管理、审计工作、综合管理等由董事会决定的公司基本管

理制度。

三级规章制度是指为实施以上两级规章制度而制定的规范具体业务管理工

作由经理层制定的具体管理制度。

第四条制定规章制度应遵循以下原则：

（一）合法合规性原则：贯彻党和国家的路线、方针、政策，符合国家法

律、法规、规章、国家强制性标准、行业准则等；

（二）稳定与时效性兼顾原则：规章制度应与公司整体发展战略、功能定

位、管控模式及管理重点相适应，在确保相关规章制度相对稳

定运行的同时，要随着内外部环境的变化和经营管理的需要,不断评价和更

新；

（三）可操作性和适用性原则：规章制度规定的内容和程序应符合企业管

理实际，可执行能操作，能在一定时间和一定范围内普遍适用；

（四）统筹兼顾原则：注意规章制度的系统性和协调性，与管理流程协调

和匹配，避免重复制定和各项规章制度之间冲突、交叉和遗漏。

第五条公司规章制度的归口管理部门为法律合规部，公司各职能部门为规

章制度管理专项部门。

一级规章制度由董事会办公室负责日常管理，二级、三级规章制度由相关

职能部门负责日常管理，报法律合规部备案。

第六条法律合规部负责公司规章制度的总体策划和综合管理工作，主要包

括以下内容：

（一）组织编制规章制度制定和修订的计划；

（二）组织规章制度评审会议，综合审查规章制度草案；

（三）组织对规章制度执行情况调研，对规章制度的有效性和适宜性进行

评审；

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（四）保证各项规章制度的系统性和协调性；

（五）组织规章制度年度汇编和发布。

公司各职能部门负责业务权限内规章制度的管理工作，主要包括以下内

容：

（一）部门业务所需规章制度系统策划；

（二）提出并报送规章制度的制定和修订的计划，起草规章制度草案，报