2023年6月基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题（考生回忆版）.pdf

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2023年6月基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题（考生回忆版）

单项选择题

1.关于大宗交易，以下表述错误的是（）。

A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖

B.每个交易日15：00以后，上海证券交易所开始接受大宗交易

C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额

D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请

参考答案：B

【慧考解析】大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖，A项正确。上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个

交易日9：30一11：30、13：00一15：30，B项错误。按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗

交易的最低限额，C项正确。上海证券交易所，如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，则不受理其大宗

交易的申报，D项正确。

2.目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制，其决策机构是（）。

A.专门委员会

B.总经理为首的经营管理层

C.理事会

D.会员大会

参考答案：C

【慧考解析】我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理

事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。

3.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（）。

A.买空交易

B.期货交易

C.卖空交易

D.现货交易

参考答案：A

【慧考解析】融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。A正确。卖空交易即融券业务，与融资业务正

好相反，投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券

归还证券公司，自己则得到投资收益。

4.关于证券登记结算机构，以下描述错误的是（）。

A.证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

C.证券登记结算机构要对结算数据进行备份

D.我国设立了证券结算风险基金，以防范证券结算风险

参考答案：B

【慧考解析】B项，证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，【证券登记结算机构】负责

与结算参与人之间的集中清算交收，【结算参与人】负责与客户之间的证券和资金的清算交收。

5.下列选项中，不属于技术分析的三项假定的是（）。

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A.历史会重演

B.市场行为涵盖一切信息

C.股票的市场价格围绕其内在价值波动

D.股价具有趋势性运动规律

参考答案：C

【慧考解析】技术分析的三项假定分别是：(1)市场行为涵盖一切信息。(2)股价具有趋势性运动规律，股票

价格沿趋势运动。(3)历史会重演。

6.关于做市商和经纪人，以下表述正确的是（）。

A.二者有时可以共同完成证券交易

B.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者

C.二者都直接参与到交易中

D.二者的利润来源相同

参考答案：A

【慧考解析】关于做市商和经纪人的区别：1.两者的市场角色不同，做市商在报价驱动市场中处于关键性

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地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易；经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交

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易中。2.两者的利润来源不同，做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润则主要来自于给投

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资者提供经纪业务的佣金。3.对市场流动性的贡献不同，在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要