2024年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》预测试卷六.pdf

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2024年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》预测试卷六

单项选择题

1.下列关于公司型基金管理方式的说法，正确的是（）。

A.只能采用受托管理方式

B.只能采用自我管理方式

C.同时采用受托管理方式和自我管理方式

D.可以采用自我管理方式，或者采用受托管理方式

参考答案：D

【慧考解析】股权投资基金的管理方式主要分为自我管理和受托管理两种。自我管理，即基金自建投资管理

团队并负责基金的投资决策。自我管理方式常见于公司型股权投资基金；在有限合伙框架下，如直接通过合

伙协议，约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务，而非委托专业管理机构管理

，也属于自我管理方式。受托管理，即基金委托第三方管理机构进行投资管理。随着第三方管理机构管理品

牌的形成，受托管理正逐渐成为主流的基金管理方式。

2.关于投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，下列说法错误的是（）。

A.跟踪协议条款执行情况

B.聘请专业的第三方机构开展尽职调查

C.参与被投资企业的公司治理

D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况

参考答案：B

【慧考解析】投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取以下几种方式：

（1）跟踪协议条款执行情况。

（2）监控被投资企业的各类经营指标与财务状况。

（3）参与被投资企业的公司治理。

3.股权投资基金产品的募集者可以是（）。

A.基金管理人

B.律师事务所

C.基金投资者

D.基金托管人

参考答案：A

【慧考解析】股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。

4.根据中国证监会的规定，申请境外直接上市企业净资产不少于（）元人民币，过去一年税后利润不少于

（）元人民币。

A.2亿；3000万

B.4亿；3000万

C.4亿；6000万

D.2亿；6000万

参考答案：C

【慧考解析】根据中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，申请境外直接上市企业净资产不

少于4亿元人民币，过去一年税后利润不少于6000万元人民币。

5.通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行，体现了私募基金内部控制

的（）。

A.执行有效原则

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B.相互制约原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

参考答案：A

【慧考解析】执行有效原则即通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

。

6.股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（）。

A.行政监管措施

B.行政处罚

C.移送司法机关

D.刑事处罚

参考答案：D

【慧考解析】股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可以

采取行政监管措施、行政处罚等处理方式；构成犯罪的，可以移交司法机关处理。行政监管措施、行政处罚

、移送司法机关，构成了对违纪违法行为的主要监督处理方式。0

8

6

2

7.股权投资基金的（），是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于

5

设立股权投资基金的行为。2

8

A.募集0

B.设立3