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一月下旬《证券从业资格》考试阶段练习卷（附答案及解析）

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括

（）。

A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价

成交

B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价

成交

C、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

D、次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

【参考答案】：C

【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：（1）最高买入申

报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。（2）买入申报价格

高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格

为成交价。（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，

以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

2、可转换债券持有人的转股权有效期通常（）债券期限。

A、等于

B、大于

C、小于

D、无法比较

【参考答案】：A

【解析】可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限．债

券发行条款中可以规定若于修正转股价格的条款；而附权证债券的权证

有效期通常不等于债券期限．只有在正股除权除息时才调整行权价格和

行权比例。

3、证券公司应当向客户如实披露其（）等情况。

Ⅰ．客户资产管理业务资质

Ⅱ．管理能力

Ⅲ．业绩

Ⅳ．公司规模

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：C

【解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、

管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险。证券公司因丧失客

户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

4、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的()特点。

A、风险共担

B、收益共享

C、集合投资

D、分散风险

【参考答案】：D

【解析】分散风险表现为以科学的投资组合降低风险、提高收益。

具体来说，是指通过多元化的投资组合，一方面借助于资金庞大和投资

者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小；另一方面，利用不同

投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的。

5、任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）；

任一企业集合票据募集资金额不超过（）亿元人民币。

A、50%；3

B、10%；10

C、40%；2

D、15%；15

【参考答案】：C

【解析】任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的

40%；任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币。

6、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或

清算不用于弥补银行日常经营损失．且该项债务的索偿权排在存款和其

他负债之后的商业银行长期债务。

A、不低于5年(包括5年)

B、不低于3年(包括3年)

C、不低于5年(不包括5年)

D、不低于3年(不包括3年)

【参考答案】：A

【解析】根据《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》的规定，

次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行

倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失．且该项债务的索偿权排在存

款和其他负债之后的商业银行长期债务。

7、上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证

监会可以采取的监管措施包括（）。

Ⅰ．监管谈话Ⅱ．罚款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令改正

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【参考答案】：A

【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》第59条的规定，信

息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际

控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证

监会可以采取以下监管措施：①责令改正；②监管谈话；③出具警示函；

④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；⑤认定

为不适当人选；⑥依法可以采取的其