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重大项目、高风险业务、重大事项等报告制度和审议决策制度

重大项目、高风险业务、重大事项报告制度及审议决策制度

第一章总则

为加强对重大项目、高风险业务及重大事项的管理，确保决策过程的科学性、规范性和透明度，提升组织的风险防控能力和决策水平，依据相关法律法规、行业标准及组织内部规范，制定本制度。

第二章制度目标

1.明确重大项目、高风险业务及重大事项的定义及管理流程。

2.建立科学合理的审议决策机制，确保决策的公正性和有效性。

3.强化对重大事项的监督和评估，确保制度的落实与有效改进。

第三章适用范围

本制度适用于组织内所有涉及重大项目、高风险业务及重大事项的报告、审议及决策活动，包括但不限于：

-投资项目

-新产品研发

-重要业务合作

-风险投资

-重大人事任免

第四章定义

1.重大项目：指组织内部投资金额较大、涉及面广且可能对整体运营产生重要影响的项目。

2.高风险业务：指存在较高法律风险、财务风险、市场风险或其他不确定性因素的业务活动。

3.重大事项：指对组织发展战略、资源配置、运营模式等具有重要影响的事项。

第五章管理规范

第1节重大项目管理

1.项目立项：

-所有重大项目需由项目负责人提出立项申请，填写《重大项目立项申请表》，并附上可行性分析报告。

-立项申请需经项目所在部门负责人审核，提交给决策委员会审议。

2.项目实施：

-重大项目需设立项目管理小组，明确项目经理及成员职责，制定详细的项目实施计划。

-项目实施过程中需定期向决策委员会报告进展情况，重大变更需重新审议。

3.项目评估：

-项目完成后需进行总结评估，形成《项目评估报告》，由项目管理小组提交给决策委员会。

第2节高风险业务管理

1.业务评估：

-所有高风险业务需进行风险评估，填写《高风险业务风险评估表》，并附上风险控制措施。

-评估报告需提交给风险管理委员会审议。

2.风险控制：

-开展高风险业务前，需制定详细的风险控制方案，明确潜在风险及应对措施。

-定期对业务风险进行监测及评估，必要时调整风险控制策略。

第3节重大事项管理

1.事项报告：

-重大事项需由相关负责人填写《重大事项报告表》，说明事项背景、影响及建议处理方案。

-报告需经部门负责人审核，提交决策委员会审议。

2.事项决策：

-决策委员会需在规定时间内对重大事项进行审议，并形成决策意见。

-决策结果需及时反馈给相关部门，并做好记录。

第六章审议决策流程

1.提出申请：相关负责人提出重大项目、高风险业务或重大事项申请，填写相应申请表。

2.初审：项目所在部门或风险管理部门进行初步审核，确保申请材料的完整性和合规性。

3.决策审议：决策委员会召开会议，对申请进行审议，形成决策意见。

4.反馈执行：决策结果及时反馈给申请部门，确保落实执行。

5.记录存档：所有申请、审核、决策过程需做好记录，并存档备查。

第七章监督机制

1.监督责任：

-设立内部审计部门，负责对重大项目、高风险业务及重大事项的管理和执行进行监督。

-监督部门应定期对制度的执行情况进行检查，发现问题及时反馈。

2.评估机制：

-定期评估重大项目和高风险业务的实施效果，形成评估报告，提交决策委员会。

-根据评估结果，及时修订相关制度和流程，确保其适应性和有效性。

3.反馈机制：

-建立反馈渠道，鼓励员工对重大事项的决策提出意见和建议。

-定期召开会议，总结经验教训，促进制度的持续改进。

第八章附则

1.解释权：本制度的解释权归决策委员会。

2.生效日期：本制度自颁布之日起实施。

3.修订流程：如需修订本制度，应由决策委员会提出，并经会议审议通过后方可生效。

结论

本制度的制定旨在规范重大项目、高风险业务及重大事项的管理和决策过程，提升组织的运营效率和风险管控能力。希望各部门能够严格遵守，确保制度的有效实施，为组织的可持续发展提供坚实保障。