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五月证券从业资格考试证券基础知识综合测试试卷（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、在20世纪B0年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融

创新最为流行，其典型代表不包括（）。

A、期权

B、期货

C、互换

D、远期

【参考答案】：D

2、客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

见教材第八章第一节，P329。

3、证券市场监管的（）是通过运用利率政策、公开市场业务、信

贷政策、税收政策等对证券市场进行干预。

A、经济手段

B、法律手段

C、协商手段

D、行政手段

【参考答案】：A

【解析】经济手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

4、在美国发行的外国债券被称为（）。

A、扬基证券

B、武士证券

C、熊猫证券

D、纽约证券

【参考答案】：A

【解析】掌握国际债券的定义、特征和分类。见教材第三章第四节，

P113。

5、场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。

A、公开招标

B、议价

C、上网竞价方式

D、累计投标询价方式

【参考答案】：B

6、公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集

投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购

买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

A、可转换债券

B、可转换优先股

C、认股证书

D、股票期权证书

【参考答案】：A

【解析】本题考查基本概念。

7、以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A、市政债券期货

B、国债期货

C、市政债券指数期货

D、伦敦银行间同业拆放利率期货

【参考答案】：B

8、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以

及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的

股东所持表决权的（）以上通过。

A、2/3

B、半数

C、3/4

D、1/3

【参考答案】：A

9、以下不属于债券类资产的远期合约的是（）。

A、短期债券

B、长期债券

C、商业票据

D、支票

【参考答案】：D

【解析】主要包括定期存款单，短期债券，长期债券，商业票据等

固定收益证券的远期合同

10、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例

预先提取，并由（）代扣代收。

A、中国证券登记结算有限责任公司

B、基金公司

C、证券交易所

D、中国证监会

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。

见教材第八章第二节，P363。

11、上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或

含权证券。

A、股利宣布日

B、股权登记日

C、除息除权日

D、派发日

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理

概念。见教材第二章第一节，P52。

12、下列关于优先股票的表述不正确的是（）。

A、优先股票与普通股票相对应，是指股东享有某些优先权利的股

票

B、优先股票是一种标准股票

C、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定

的公司股本

D、优先股票股东无表决权

【参考答案】：B

【解析】本题考核的是优先股票的相关知识。相对于普通股票而言，

优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的

一个品种，故B项说法错误。

13、指数型基金又称（）。

A、主动型基金

B、被动型基金

C、ETF