九月证券从业资格考试《证券发行与承销》期中考试押试卷（附答案及解析）.pdfVIP

九月证券从业资格考试《证券发行与承销》期中考

试押试卷（附答案及解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、在我国内地，一般情况下，发行金融债券的申请获得批准以后，

发行人首先应（）。

A、公告公开募集文件

B、向传媒吹风，公开发债新息

C、印制金融债券

D、支付发行手续费

【参考答案】：A

2、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（）名以

上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负

责人签名。

A、二

B、三

C、四

D、五

【参考答案】：A

3、境内企业申请到香港创业板上市需要将有关文件抄报有关政府

部门，如果有关政府部门对公司的申请有异议，可自收到公司申请文件

起（）个工作日内，将意见书面通知中国证监会。

A、30

B、25

C、20

D、15

【参考答案】：D

4、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。

A、公司财务报告

B、公司年度报告

C、监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法

D、公司章程的修改

【参考答案】：D

5、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月

内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。

A、3，1

B、6，3

C、3，6

D、6，1

【参考答案】：D

6、债券的成本可以看作是（）。

A、使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债

券的市场价格相等的一个折现率

B、使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债

券的市场价格相等的一个折现率

C、使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前

债券的市场价格的一个折现率

D、使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值小于目前

债券的市场价格的一个折现率

【参考答案】：A

【解析】略

7、企业有下列行为的，可以不对相关国有资产进行评估（）。

A、整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司

B、以非货币资产对外投资

C、经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体

或者部分资产实施无偿划转的国有资产

D、合并、分立、破产、解散

【参考答案】：C

8、招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如果有)

应有具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由（）

名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：B

【解析】招股说明书及其摘要所引用的财务报告由2名以上具有证

券期货相关业务资格的注册会计师签署。

9、向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以（）设立。

A、私募方式

B、公募方式

C、募集方式

D、发起方式

【参考答案】：D

【解析】向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设

立。

10、记账式国债承销团成员原则上不超过（）家，其中甲类成员不

超过20家。

A、20

B、40

C、60

D、80

【参考答案】：C

11、公司反收购战略中，（）不属于保持公司控制权策略。

A、限制董事资格

B、每年部分改选董事会成员

C、MB0收购

D、超级多数条款

【参考答案】：C

12、沪市投资者可以使用其所持有的上海证券账户在，申购日向上

证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。

A、1

B、10

C、100

D、1000

【参考答案】：D

【解析】沪市投资者可以使用其所持有的上海证券账户在申购日向

上证所申购在上证所发行的新股，每1申购单位为1000股，申购数量

不少于1000股，超过l000