2024年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前点题卷二.pdf

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2024年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前点题卷二

单项选择题

1.在控制活动方面，基金公司应当建立和完善的制度包括（）。

Ⅰ.资产分离制度

Ⅱ.岗位分离制度

Ⅲ.内部监控制度

Ⅳ.信息沟通制度

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

参考答案：D

【慧考解析】公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产.不同基金的资产和其他委托资产要实

行独立运作，分别核算。公司应当建立科学.严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易.交易

和清算.基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，实行重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

2.发售公开募集基金的，基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书.基金合同及其他有关

文件。

A.1

B.3

C.5

D.6

参考答案：B

【慧考解析】基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件。

3.基金客户服务的原则不包括（）。

A.投资者利益优先原则

B.事无巨细原则

C.安全第一原则

D.专业规范原则

参考答案：B

【慧考解析】基金客户服务的原则：①投资者利益优先原则。②有效沟通原则。③安全第一原则。④专业规

范原则。⑤适当性管理原则。

4.ETF具有的特点表现为（）。

Ⅰ.被动操作指数基金

Ⅱ.独特的实物申购.赎回机制

Ⅲ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

Ⅳ.1天提供1次基金净值报价

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

参考答案：D

【慧考解析】ETF具有下列三大特点：①被动操作指数基金；②独特的实物申购.赎回机制；③实行一级市场

与二级市场并存的交易制度。

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5.基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手

续，并予以公告。

A.50％

B.60％

C.80％

D.100％

参考答案：C

【慧考解析】基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80％以上，开放式基

金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的

，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向

中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

6.根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF种类有（）。

A.全球指数ETF0

B.综合指数ETF8

C.行业指数ETF6

D.股票型ETF2

5

参考答案：D2

8

【慧考解析】根据ETF跟踪某一标的市场指数的不同，可以将ETF分为股票型ETF.债券型ETF.商品型ETF等。

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7.诚实守信除要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为外，还要

信

求基金从业人员（）。微

A.执业时应持证上岗准