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证券营业部XXX年合规工作总结

及XXX年合规工作计划

一、XXX年合规工作总结。

北京营业部根据公司合规工作的要求，积极推行合规管理工作。

在发展经纪业务的同时，以合规经营、规范管理作为营业部的首要工

作，不仅将合规工作推进到管理的第一线，更渗入到各项业务流程之

中，并根据实际情况不断调整工作侧重点使合规工作更加到位，使所

有员工都认识到只有在合法、合规的前提下才能更好的发展经纪业

务，创造更多财富价值，提升服务品牌。营业部负责人为合规管理第

一责任人，客户服务部专人担任合规风控岗及反洗钱风控岗，营业部

全体员工人人参与合规工作。XXX年北京营业部主要完成了以下合规

工作：

1.合规会议合规会议由营业部负责人和合规岗共同组织营业部全体

员工学习，会议内容包括：传达各类法律法规知识、证监局及协会发

布的各类监管规定、业内违规行为的处罚通报等，宣讲和传达公司合

规会议精神和内容。通过合规会议，有效的丰富了营业部员工的合规

知识，加强了合规工作意识。XXX年营业部组织多次全员合规会议。

合规会议主要学习的文件有：《证券业从业人员执业行为准则》、《证

券期货业反洗钱工作实施办法》、《关于加强证券经纪业务管理规定》、

《投资者教育工作制度》、《关于进一步加强证券公司客户服务和证券

交易佣金管理工作的通知》、京证机构发[XXX]216号《关于进一步加

强证券营销人员执业行为管理的通知》等。

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2.按照监管部门和公司的要求开展专项合规培训和自查工作：营业

部根据中国证监会［XXX］11号文件《关于加强证券经纪业务管理的

规定》（以下简称《规定》）文件要求及文件精神，积极学习相关内容

并开展自查工作：

(一)组织学习《规定》精神，落实《规定》的具体要求1）、各级现

场会议组织学习《规定》内容：由营业部总经理牵头组织召开营业部

全体员工会议、由各部门负责人组织召开部门会议。会议上由牵头负

责人解读《规定》中的相关内容，并要求各部门、全体员工按照《证

券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理施行规定》、

《证券营业部信息技术指引》等法律法规，要求全员认真学习、深刻

领会、切实落实相关监管要求。2）、及时部署落实自查工作。要求

对规定中涉及的不规范的事项进行梳理并第一时间进行修订和完善。

(二)营业部自查及落实方案我部对照《规定》，逐条自查，认真检查、

梳理在证券经纪业务各环节中存在的不足和问题：1）、客户账户管

理方面自查情况我部在总公司的管理下建立了健全的客户账户管理

制度。在客户开户时与客户签订证券交易委托代理协议、开立资金账

户、为首次开户的客户开立证券账户、按规定办理客户资金三方存管

手续。开户时向客户客观宣讲证券投资存在的风险和防范措施，柜员

及客户经理在业务办理过程中及时提示证券投资风险，强调本人临

柜、本人填写开户资料的必要性和重要性，提醒妥善保管账户密码和

证券账户，对客户的姓名、身份的真实性进行充分审查。在开户柜台

设置现场拍照、二代身份证系统自动验证。通过系统设置的后台实时

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复核功能，保证账户的真实、有效性。营业部严格实名开户要求，不

为客户开立匿名账户或者假名账户。不办理机构以个人名义开户、无

合法授权以他人名义开户等业务。所有个人账户只接受客户本人的有

效授权，不接受机构授权。营业部对客户要求变更姓名或名称、身份

证件或身份证明种类、身份证件号码，清理不规范账户时会对客户身

份进行重新识别，并留存身份证件及身份证明文件的复印件。同时按

照客户风险等级划分制度对客户进行管理。2）、证券经纪业务营销

活动管理方面自查情况我部按照监管部门与公司总部的相关规定不

定期、多形式地组织全员学习证券从业人员行为准则，包括会议传达、

现场培训、文件传阅等，在新人入职须知、入职培训、员工阶段性培

训等环节均做了相关培训与要求，要求从业人员的执业行为必须遵守

执业行为准则，并制定了营销人员的内部