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演讲人：日期：申万宏源行研部培训

目CONTENTS申万宏源概述行研部门职责与工作流程行业研究方法与技能提升风险控制与合规意识培养客户关系维护与业务拓展个人职业规划与发展建议录

01申万宏源概述

申万宏源由申银万国证券与宏源证券于2015年合并而成，形成强大的综合实力。合并组建公司先后在深交所和香港联交所上市，实现了资本市场的双重上市。上市历程公司不断扩展业务范围，强化金融服务能力，逐渐发展成为国内领先的证券金融公司。业务发展公司历史与发展010203

业务范围与特色证券经纪业务提供包括股票、债券、基金等各类证券产品的买卖服务。投资银行业务为企业提供IPO、再融资等资本市场服务，助力企业快速发展。资产管理业务为个人和机构客户提供专业的投资理财服务，实现资产增值。研究与咨询业务拥有强大的研究团队，为客户提供高质量的投资研究和咨询服务。

企业文化与价值观企业精神秉承“团结、奋进、务实、创新”的企业精神，追求卓越，不断前进。以客户为中心，以市场为导向，诚信经营，共创价值。核心价值观重视人才，关爱员工，提供广阔的发展空间和良好的职业平台。人才理念

国际影响力公司在海外设有多个分支机构，积极参与国际金融市场，提升了公司的国际影响力。行业地位申万宏源在证券行业中具有举足轻重的地位，是国内领先的证券金融公司之一。社会影响力公司积极参与社会公益事业，履行社会责任，赢得了社会各界的广泛赞誉。行业地位与影响力

02行研部门职责与工作流程

行研部门需要对所负责的行业和公司进行深入的研究和分析，评估其投资价值，并为投资决策提供依据。负责行业和公司的深入研究，提供投资建议行研人员需要密切关注行业动态和政策变化，及时发现和把握市场机会，为公司和客户提供有价值的投资建议。跟踪行业动态，及时把握市场机会行研部门需要撰写各类研究报告，包括行业报告、公司报告、专题报告等，提供专业的投资建议和意见。撰写研究报告，提供专业意见行研部门职责介绍

工作流程及规范确定研究目标和计划行研团队需要根据市场情况和客户需求，制定研究目标和计划，明确研究方向和重点。收集和分析数据行研人员需要通过各种渠道收集相关数据和信息，进行深入的分析和研究，形成专业的观点和结论。撰写研究报告根据研究结果，行研人员需要撰写研究报告，详细阐述行业趋势、公司状况、投资建议等内容。审核和发布报告研究报告需要经过内部审核和修改后，才能正式发布给客户或公司内部使用。

团队协作与沟通机制建立高效的团队协作机制行研部门需要建立高效的团队协作机制，确保团队成员之间的信息共享和协作顺畅进行。定期召开团队会议定期召开团队会议，讨论市场动态、研究成果、投资建议等话题，促进团队成员之间的交流和合作。与其他部门协同工作行研部门需要与其他部门如销售部、交易部等密切合作，共同为客户提供优质的服务。

分析成功案例通过对成功案例的分析，总结成功经验和教训，为今后的研究工作提供参考和借鉴。实践操作指导模拟投资决策过程案例分析与实践操作针对实际操作中遇到的问题和困难，提供具体的解决方案和操作指导，帮助团队成员提高实际操作能力。通过模拟投资决策过程，让团队成员更好地理解和掌握投资决策的方法和技巧，提高投资决策的准确性。

03行业研究方法与技能提升

行业分析框架与方法论了解宏观经济对行业的影响，掌握行业周期的判断方法。宏观经济与行业周期分析深入研究行业内的竞争格局，明确市场主要参与者和市场份额分布。结合历史数据和市场动态，预测行业未来发展趋势。市场竞争格局分析运用SWOT框架对行业的优势、劣势、机会和威胁进行全面分析。SWOT分业趋势预测

数据来源选择熟悉各种数据来源，如政府报告、行业协会、市场调研公司等，确保数据的准确性和权威性。数据整理方法掌握数据清洗、整理和分析的技巧，以便更好地呈现数据并提取有用信息。数据可视化学习如何利用图表和可视化工具展示数据，使分析结果更加直观易懂。数据搜集与整理技巧

报告撰写与演讲能力培训演讲技巧培训学习如何进行有效的演讲，包括语言表达、肢体语言运用、PPT制作等方面的技巧。文字表达能力提升文字表达能力，使报告内容准确、简洁、明了。报告结构规划了解报告的基本结构和写作规范，确保报告内容条理清晰、逻辑严谨。

实战演练通过模拟实际项目，让学员在实践中运用所学知识，提高解决实际问题的能力。案例分析精选行业典型案例进行深入剖析，总结经验教训，为实际工作提供参考。团队协作与沟通培养团队协作精神，提高与团队成员之间的沟通协调能力，以更好地完成行业研究项目。实战演练与案例分析

04风险控制与合规意识培养

01风险控制是金融行业的核心金融行业具有高风险性，风险控制是保障公司稳健经营和客户资产安全的关键。风险识别与评估通过建立完善的风险识别机制，及时发现和评估潜在风险，为风险控制提供有力支持。风险应对措施