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2022-2023年证券从业之证券市场基本

法律法规通关试卷

单选题（共20题）

1.甲公司为上市公司，尚有债券在外发行，存在债券违约情况且未解决。此

时甲公司（）。

A.可继续发行新债券

B.不得再次公开发行公司债券

C.在经过审计后可继续发行新债券

D.在经过审计且出具无保留意见后可继续发行新债券

【答案】B

2.根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全

生命周期管理机制的说法，正确的是（）。

A.I、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

【答案】B

3.下列说法错误的是（）。

A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进

行保本保收益，视为刚性兑付

B.资产管理产品的发行人或者管理人釆取滚动发行等方式，实现产品保本保

收益的，视为刚性兑付

C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融

机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付

D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金

融机构进行惩处

【答案】C

4.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或

监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他

工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述错误的

是（）。

A.董事会负责审议批准合规管理的基本制度

B.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人

员提出罢免建议

C.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门

的合规意见

D.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施

【答案】D

5.《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或

者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，

没收违法所得的机构的是（）。

A.期货公司

B.期货保证金存管银行

C.非期货公司结算会员

D.期货交易所

【答案】D

6.证券公司融券，可以使用（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】C

7.下列不属于董事会职权的是（）。

A.决定公司内部管理机构的设置

B.对公司增加或者减少注册资本作出决议

C.根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理

D.制定公司的基本管理制度

【答案】B

8.关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（）。

A.开放式私募产品的分级比例不得超过2:1

B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/

劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）

C.权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类

产品的分级比例不得超过2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该

资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益

安排

【答案】A

9.从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用

期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审

核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

A.3

B.4

C.7

D.10

【答案】C

10.下列关于证券自营业务的具体操作要求的说法中，正确的是（）

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

11.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（）。

A.董事会会议，允许他人代为出席

B.股东大会选举董事，实行累积投票制

C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

D.股东大会应当每年召开一次年会

【答案】C

12.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，（），处以（）的罚

款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

A.给予警告；十万元以上二百万元以下

B.撤销证券从业资格；三十万元以上二百万元以下

C.责令改正；二十万元以上二百万元以下

D.给予警告；二十万