2023年3月25日证券从业资格《金融市场基础知识（下午卷）》试题（网友回忆版）.pdf

2023年3月25日证券从业资格《金融市场基础知识（下午卷）》试题（网友回忆版）

单项选择题

1.中央银行作为证券发行主体，可以发行的证券是（）。

A.地方政府债券

B.可转换债券

C.中央银行股票

D.法偿货币

参考答案：D

【慧考解析】发行的银行“是指中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构。货币发行权经

国家以法律形式授予，中央银行还对调节货币供应量、保证货币流通的正常与稳定负有责任。

考点：第2章-第1节三、中央银行与货币政策

发行的银行“是指中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构。货币发行权经国家以法律形

式授予，中央银行还对调节货币供应量、保证货币流通的正常与稳定负有责任。

2.（）是指债券买卖双方(资金融入方和资金融出方)在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格

双方再进行反向交易的行为。

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易

参考答案：B

【慧考解析】回购交易，是指债券买卖双方(资金融入方和资金融出方)在成交的同时，约定

于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

考点：第5章-第3节一、债券交易的概念及流程

回购交易，是指债券买卖双方(资金融入方和资金融出方)在成交的同时，约定

于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

3.在金融衍生工具中，互换交易是按照（）计算。

A.实际金额

B.名义金额

C.本金总额

D.本金差额

参考答案：B

【慧考解析】互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融

交易。从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。

1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务以来，互换

市场的发展非常迅速。目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生品交易品种。

4.现代金融机构的风险管理是一种全面风险管理，管理的目标为（）。

A.降低风险

B.减少损失

C.平滑收益

D.创造价值

参考答案：D

【慧考解析】创造价值风险管理的目标是创造价值，而不是减少损失或降低风险。

考点：第8章-第1节-二、金融风险管理内涵与目标

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造价值风险管理的目标是创造价值，而不是减少损失或降低风险。

5.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种

权利。

A.手续费

B.佣金

C.期权费

D.保证金

参考答案：C

【慧考解析】金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用(称为期权费或期权价格)，在约定

日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的

契约。

考点：第7章-第1节-二、金融衍生工具的分类

6.下列关于交易所交易基金(ETF)的说法，错误的是（）。

A.ETF的基金份额不可变

B.ETF可进行申购、赎回

C.ETF可在二级市场进行买卖

D.ETF联接基金追求跟踪误差最小化

参考答案：A

【慧考解析】ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金。

考点：第6章-第1节-二、证券投资基金的分类

ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金。

7.外国债券一般由（）的证券公司、金融机构承销。

A.投资者所在国

B.发行者所在国

C.发行地所在国

D.第三国

参考答案：C

【慧考解析】在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

考点：第5章-第1节-四、国际债券

在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

8.下列完善资本市场互通互联机制的实践中，开通时间最晚的是（）。

A.沪伦通

B.沪港通

C.香港与内地债券通

D.深港通

参考答案：A

【慧考解析】深港通2016年12月5日正式启动；

沪伦通于2019年6月17日启动；

沪港通于2014年11月17日正式开通；

2017年，香港和内地之间启动了债券通计划。

考点：第4章-第3节四、沪港通、深港通和沪伦通

深港通2016年12月5日正式启动；

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沪伦通于2019年6月17日启动；

沪港通于2014年11月17日正式开通；

2017年，香港和内地