《证券基础知识》证券从业资格考试预热阶段训练试卷（附答案）.pdfVIP

《证券基础知识》证券从业资格考试预热阶段训练

试卷（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授

权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。

A、国有股

B、普通股

C、记名股票

D、不记名股票

【参考答案】：C

【解析】记名股票是指在股票票面和股价公司的股东名册上记载股

东姓名的股票，很多国家的公司法都对记名股票的有关事项作出了具体

规定。一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；

如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投

资的机构或者法人的名称，所以向国家授权投资的机构、法人发行的股

票应当是记名股票。

2、我国的证券监管机构指的是（）。

A、证券行业自律性组织

B、证券业协会

C、中国证券监督管理委员会及其派出机构

D、证券信用评级机构

【参考答案】：C

3、金融期货证券是一种（）。

A、商品证券

B、资本证券

C、货币证券

D、凭证证券

【参考答案】：B

4、为了满足投资者中途抽回资金实现变现的需要，（）一般在基

金资产中保持一定比例的现金。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、国债基金

D、股票基金

【参考答案】：B

5、资本市场可以分为（）。

A、证券市场和同业拆借市场

B、中长期信贷市场和证券市场

C、证券市场和回购市场

D、股票市场和债券市场

【参考答案】：B

6、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。

A、10万

B、100万

C、200万

D、500万

【参考答案】：B

7、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。

A、实物债券

B、本币国债

C、外币国债

D、实物国债

【参考答案】：D

8、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其

中有公司债券不得随便增加债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是

（）。

A、不动产抵押公司债

B、信用公司债

C、保证公司债

D、收益公司债

【参考答案】：B

9、按照发行本位分类，国债可以分为（）。

A、实物国债和货币国债

B、流通国债和非流通国债

C、上市国债和非上市国债

D、赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债

【参考答案】：A

10、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这

种国库券属于（）。

A、短期债券

B、实物债券

C、凭证式债券

D、记账式债券

【参考答案】：B

【解析】答案为B。实物债券是-种具有标准格式实物券面的债券；

凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标

准格式的债券；记账式债券是指没有实物形态的票券，只是电脑账户中

记录的债券。

11、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭

证。

A、合伙企业

B、有限公司

C、股份有限公司

D、注册公司

【参考答案】：C

【解析】答案为C。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发

的证明股东所持股份的凭证。股票实质上代表了股东对股份公司的所有

权。

12、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票

型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

【参考答案】：B

【解析】B

中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基

金组成，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

13、中国存托凭证(CDR)是指（）。

A、在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场