2024年证券投资顾问胜任能力《证券投资顾问业务》模拟试卷一[新题型].pdf

2024年证券投资顾问胜任能力《证券投资顾问业务》模拟试卷一[新题型]

单项选择题

1.证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A.每年

B.每季度

C.每月

D.每半年

参考答案：A

【慧考解析】根据《证券公司流动性风险管理指引》第十九条规定，证券公司应对流动性风险实施限额管理

，根据其业务规模.性质.复杂程度.流动性风险偏好和外部市场发展变化.监管要求等情况，设定流动性风险

限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。第

二十三条，证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力

。在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于30天。（注意题干问的是对流动性风

险限额进行评估，不是问的流动性风险压力测试。所以应该是每年而不是每半年。）

2.（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。

A.简单过滤规则

B.移动平均法

C.上涨和下跌线

D.相对强弱理论

参考答案：A

【慧考解析】简单过滤规则是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为

买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入股票

，如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。

3.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美

元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（

），以对冲汇率变动带来的风险。

A.在93价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

B.在90价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

C.在93价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

D.在90价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

参考答案：A

【慧考解析】由题意知，为了避免3个月后美元贬值的风险，该日本出口商需要在93价位建立一个货币期货的

多头头寸，这样便能保证其3个月后用收到的1000万美元按1美元=93日元的汇率买入日元，从而避免了汇率变

动带来的风险。考点：市场风险管理

4.（）通过代理变量的预示作用选择未来表现强势的行业进行投资。

A.主动轮动

B.强势轮动

C.被动轮动

D.弱势轮动

参考答案：A

【慧考解析】轮动投资策略包括主动轮动和被动轮动。从行业轮动角度，主动轮动是指通过代理变量的预示

作用选择未来表现强势的行业进行投资；被动轮动则是在轮动趋势确立后进行相关行业的投资。

1

5.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。

A.五万元以上三十万元以下

B.二十万元以上二百万元以下

C.五万元以上五十万元以下

D.三万元以上五万元以下

参考答案：B

【慧考解析】《证券法》第五十六条禁止任何单位和个人编造.传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场

。禁止证券交易场所.证券公司.证券登记结算机构.证券服务机构及其从业人员，证券业协会.证券监督管理

机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真

实.客观，禁止误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的

证券买卖。编造.传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责

任。第一百九十三条违反本法第五十六条第一款.第三款的规定，编造.传播虚假信息或者误导性信息，扰乱

证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二

十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。违反本法第五十六条第二款的规定，在证券交易活动中

作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的

，还应当依法给予处分。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员违反本法第五十六条第三款的规定

，从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖的，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

6.股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。

A.风险评价

B.业绩评价

C.资产评价

D.负债评价

参考答案：B

【慧考解析】股票投资风格指数是对股票投资风格进行业绩评价的指数。比如，增长类股票和非增长类股票