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新三板挂牌尽职调查工作底稿目录--第1页
尽职调查工作底稿目录
第一卷目录
编号1:公司业务调查
1-1公司所处细分行业的基本情况和特有风险
1-1-1主办券商对公司的访谈记录
1-1-2主办券商对公司所属行业的分析资料
1-2公司产品或服务及其用途
1-2-1主办券商对公司的访谈记录
1-2-2公司产品或服务的介绍性材料
1-3公司业务所依赖的关键资源
1-3-1主办券商对公司的访谈记录
1-3-2研发费投入及其占营业收入比重表
1-3-3商标、著作权、域名、资质证明文件
1-3-4固定资产盘点表
1-3-5核心技术人员简历
1-4公司关键业务流程
1-4-1主办券商对公司的访谈记录
1-4-2前五名客户情况表
1-4-3前五名供应商情况表
1-4-4公司生产模式
1-5公司业绩分析
新三板挂牌尽职调查工作底稿目录--第1页
新三板挂牌尽职调查工作底稿目录--第2页
1-5-1主办券商对公司的访谈记录
1-5-2公司关键业务合同的核查记录
1-6公司发展规划、经营目标、计划及风险
1-6-1主办券商对公司的访谈记录
1-6-2公司董事会决议及会议记录
1-6-3重大合同的核查记录
新三板挂牌尽职调查工作底稿目录--第2页
新三板挂牌尽职调查工作底稿目录--第3页
第二卷目录
编号2:公司治理调查
2-1公司治理机制的建立健全及运行情况
2-1-1主办券商对公司的访谈记录
2-1-2公司章程
2-1-3公司组织结构图
2-1-4三会构成情况和人员履行职责情况
2-1-5三会议事规则
2-1-6投资者关系管理制度及纠纷解决机制
2-2公司董事会对公司治理机制的讨论评估
2-2-1董事会对公司治理机制的说明与评价
2-2-2三会会议决议、会议记录等
2-3公司治理机制的执行情况
2-3-1主办券商对公司的访谈记录
2-3-2三会决议及会议记录
2-3-3公司治理机制执行情况的核查记录
2-3-4公司董事会参与战略目标制定、检查执行及对管理层业绩评估机制的相关
规定
2-4公司股东股权情况
2-4-1访谈记录
2-4-2历次验资报告
2-4-3历次评估报告
新三板挂牌尽职调查工作底稿目录--第3页
新三板挂牌尽职调查工作底稿目录--第4页
2-4-4历次工商变更资料
2-4-5持股平台名册
2-4-6公司控股股东及实际控制人认定调查结论
2-4-7公司管理层及核心技术人员持股情况及所持股份的锁定
2-4-8主办券商对公司历次股东出资的情况整理
2-5公司董事、监事的基本情况
2-5-1访谈记录
2-5-2公司董事、监事的任职证明
2-5-3董事、监事简历
2-5-4董事、监事及其近亲属不存在对外投资与公司存在利益冲突的声明
2-6公司的独立性
2-6-1访谈记录
2-6-2公司组织结构文件
2-6-3公司业务独立性相关资料
2-6-4资产转移手续、购置合同及发票等
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