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六月证券从业资格考试《证券基础知识》第二阶段

测试卷含答案

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、关于股票性质描述正确的是（）。

A、股票所代表的权利本来不存在

B、股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

C、股票是设权证券

D、股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

【参考答案】：D

2、关于债券的描述，错误的是（）。

A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化

表现

B、债券的本质是证明债权债务关系的证书

C、债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，

也不以资产所有权表现，而是一种债权

D、债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实

际资本紧密关联

【参考答案】：D

3、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。

A、4

B、6

C、8

D、10

【参考答案】：A

4、1993年，（）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行

对象为城乡居民。

A、中国投资银行

B、中国银行

C、中国农业银行

D、中国国际信托投资公司

【参考答案】：A

【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第四

节，P117。

5、（）只能在期权到期日执行。

A、欧式期权

B、美式期权

C、修正的欧式期权

D、大西洋期权

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，

P177。

6、影响股票价格最基本的因素是（）。

A、预期信息

B、分配政策

C、税收政策

D、股本结构

【参考答案】：A

7、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中

首要的是（）。

A、可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

B、公司资产收益权和剩余资产分配权

C、优先认股权或配股权

D、股东持有的股份可依法转让

【参考答案】：A

8、（）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同

时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

A、依法监管原则

B、保护投资者利益原则

C、“三公”原则

D、监督与自律相结合的原则

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标

和手段。见教材第八章第二节，P345。

9、ETF的汉译名称为（）。

A、存托凭证

B、交易所交易基金

C、上市开放式基金

D、指数参与份额

【参考答案】：B

10、标准化的远期交易是（）。

A、期权交易

B、期货交易

C、现货交易

D、合约交易

【参考答案】：B

11、国有股权行政管理的专职机构是（）。

A、国务院

B、财政部

C、国有资产管理部门

D、中国人民银行

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

见教材第二章第四节，P71。

12、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（）。

A、基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用

B、基金规模越大，基金管理费率越高

C、基金风险程度越高，基金管理费率越高

D、我国债券基金的管理费率一般低于股票基金

【参考答案】：B

【解析】管理费率的高低与基金规模有关，一般而言，基金规模越

大，基金管理费率越低。但同时基金管理费率与基金类别及不同国家或

地区也有关系。一般而言，基金风险程度越高，其基金管理费率越高，

其中费率最高的基金为证券衍生工具基金。

13、假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况

下，其可转换公司债券的转换价值是（）元。