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2023年银行内部审计工作计划报告--第1页
2023年银行内部审计工作计划报告
银行内部审计工作计划报告
（2023年）
一、引言
自2020年初爆发新冠疫情以来，全球范围内银行业面临着许
多挑战和调整。为应对这些变化和未来的风险，本报告将提供
2023年银行内部审计工作计划。该计划将基于银行战略目标、风
险评估和内部审计历史数据，以确保审计工作的有效性和效率。
本计划涵盖了银行的主要功能和部门，并考虑了合规、风险管理
和内部控制。
二、审计目标和方法
1.审计目标：
-确保合规性：审计将关注银行在法规、监管要求和内部
政策方面的合规性。
-风险管理评估：审计将评估银行的风险管理框架和过
程，并提供建议以改进现有措施。
-改进内部控制：审计将审查银行的内部控制框架，并提
出改进建议，以确保风险管理的有效性和效率。
-提供价值增长：审计将通过发现和建议潜在的效率提升
和成本节约的机会，为银行提供价值。
2.审计方法：
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-遵循国际审计准则：审计将遵循国际审计准则和银行内
部审计政策和程序。
-数据分析和采样：审计将使用数据分析和随机采样技
术，以确保抽样的代表性和准确性。
-面谈和问卷调查：审计将与银行员工、管理层和相关方
进行面谈，并进行问卷调查，以获取关键信息和意见。
-审计程序和测试：审计将进行程序和测试，以评估内部
控制的有效性和合规性。
-结果呈现和建议：审计将对审计结果进行总结和分析，
并提供改进建议和行动计划。
三、审计计划
以下是2023年银行内部审计计划的主要方面：
1.风险管理和合规审计：
-评估银行的风险管理框架和政策的有效性，并提供改进
建议。
-审查银行的合规流程和程序，确保其符合法规和监管要
求。
-检查银行的内部报告和沟通机制，以确保风险信息的有
效传递。
2.财务和内部控制审计：
-审查银行的财务报表和账目，确保其准确性和合规性。
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-检查银行的内部控制流程和程序，以评估其效力和有效
性。
-评估银行的风险管理和内部控制框架的整体效果。
3.IT审计：
-评估银行的IT基础设施和安全措施，以确保其对风险的
适应能力。
-审查银行的数据保护和隐私政策，确保合规性。
-检查银行的IT应用和系统的有效性和合规性。
4.内部流程和运营审计：
-审查银行的流程和运营程序，以提供效率和流程改进建
议。
-检查银行的供应链管理和合同管理流程，确保其合规性
和有效性。
-评估银行的绩效管理和员工福利制度的有效性。
五、资源规划
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