证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考16.pdfVIP

证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考

1.单选题：通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证

金。

A.期权买卖双方均

B.期权买卖双方均不

C.期权购入者

D.期权的出售者

正确答案：D

2.单选题：合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内．可以投资于中国证监会批

准的人民币金融工具，具体包括（）。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券

交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监

会允许的其他金融工具

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：D

3.单选题：可转换债券具有（）特征。Ⅰ．市场容量大．筹资能力强Ⅱ．可转换债

券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求．上市手续简

单．发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：B

4.单选题：一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券

是（）。

A.国际债券

B.亚洲债券

C.外国债券

D.欧洲债券

正确答案：A

5.单选题：下列有关期货的说法．错误的是（）。

A.金融期货合约是标准化的

B.期货交易可以在期货交易所内进行．也可以在场外交易

C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结

D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约

正确答案：B

6.单选题：下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中，正确的有（）。Ⅰ.

基金份额持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行

投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系Ⅱ.基金份额持有人与基金管理

人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系Ⅲ.基金份额持有人是基金资产的所有者，

基金管理人是基金资产的经营者Ⅳ.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体，基金管

理人则是专业经营者，是依法成立的法人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

7.单选题：A股账户按持有人分为（）。Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

Ⅱ.证券公司自营证券账户Ⅲ.一般机构证券账户Ⅳ.自然人证券账户

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

8.单选题：金融风险对微观经济的影响包括（）。Ⅰ.增大了交易和经营管理成本Ⅱ.可

能会降低部门生产率Ⅲ.可能会降低部门资金利用率Ⅳ.可能会造成产业结构不合理、社会

生产力水平下降

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

9.单选题：下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。

A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D.证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进

行客户招揽、客户服务及产品销售等活动

正确答案：D

10.单选题：公司解散破产清算时，股东分配剩余应在支付清算费用（）进行。

A.之后

B.之前

C.同时

D.不确定的任何时候

正确答案：A

11.单选题：金融债权根据担保情况划分为（）

A.记名债券和不记名债券

B.提前赎回债券和不可提前赎回债券

C.附有选择权的债券和不附有选择权的债券

D.信用债券和担保债券

正确答案：D

12.单选题：降低利率，降低存款储备金，以促进经济增长。这种手段属于（）。

A.收缩性货币政策

B.收缩性财政政策

C.扩张性货币政策

D.扩张性财政政策

正确答案：C

13.单选题：传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发

行证券。

A.资产池

B.投资组合

C.现金流

D.债务池

正确答案：A

14.单选题：按股东