九月下旬证券基础知识证券从业资格考试第一阶段训练题（含答案和解析）.pdfVIP

九月下旬证券基础知识证券从业资格考试第一阶段

训练题（含答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是（）。

A、公司盈利

B、银行存款利率

C、各种有价证券的价格波动

D、金融市场的波动

【参考答案】：A

2、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重

危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。

A、责令停业整顿

B、撤销其有关业务许可

C、指定其他机构托管、接管

D、撤销经营证券业务许可

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其

计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，

P303。

3、会员制的证券交易所是（）。

A、以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体

B、一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体

C、一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

D、以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体

【参考答案】：C

4、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为

（）。

A、未上市流通股份和已上市流通股份

B、有限售条件股份和无限售条件股份

C、外资股和内资股

D、普通股票和优先股票

【参考答案】：B

5、下面（）不是有价证券的特征。

A、期限性

B、固定性

C、风险性

D、收益性

【参考答案】：B

【解析】收益性、流动性、风险性和期限性是有价证券的特征；有

价证券并无“固定性”，存在固定性则没有投资的必要，也不存在风险。

6、证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注

册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中

的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经

（）批准。

A、证券监督管理机构

B、财政部管理机构

C、中国银监会审批机构

D、中国证监会审批机构

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第

七章第一节，P268～269。

7、开放式基金、封闭式基金的费率由（）确定。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金份额持有人

D、证监会

【参考答案】：C

8、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40元，

则转换价格为（）元。

A、5

B、25

C、50

D、100

【参考答案】：B

9、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰

好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完

全锁定未来现金流，就产生了（）。

A、信用风险

B、流动性风险

C、法律风险

D、基差风险

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，

P170。

10、某公司净资产收益率(ROE)为0.34，资产周转率为O.72，杠杆

比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A、0.33

B、0.39

C、0.43

D、0.49

【参考答案】：B

【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变

动的其他因素。见教材第二章第二节，P59。

11、上证A股指数的基期指数为（）点。

A、10

B、50

C、100

D、150

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指

数。见教材第六章第三节，P243。

12、（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担

保证券范畴。

A、信用公司债券

B、不动产抵押公司债券

C、保证公司债券