证券法律法规与合规管理考核试卷.docx

证券法律法规与合规管理考核试卷

考生姓名：__________答题日期：_______得分：_________判卷人：_________

一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

1.下列哪项不属于证券法的基本原则？（）

A.保护投资者合法权益

B.确保市场公平、公正、公开

C.限制竞争，维护市场秩序

D.预防和惩治违法行为

2.以下哪项不属于《证券法》规定的信息披露义务？（）

A.定期报告

B.临时报告

C.内部信息

D.重大事项

3.证券公司合规管理的首要职责是？（）

A.制定合规管理计划

B.制定合规管理制度

C.监督和管理合规风险

D.向监管部门报告

4.下列哪种行为不违反证券交易的一般规定？（）

A.操纵市场

B.内幕交易

C.依法买卖证券

D.传播虚假信息

5.以下哪个部门负责我国证券市场的监管？（）

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家发展和改革委员会

D.财政部

6.证券公司从事投资咨询业务，必须取得以下哪种资格？（）

A.证券从业资格证书

B.证券投资咨询资格证书

C.律师资格证书

D.注册会计师资格证书

7.关于证券公司内部控制，以下哪项是正确的？（）

A.证券公司可以自行决定是否设立内部控制部门

B.证券公司内部控制只需关注合规风险

C.证券公司应建立完善的内部控制制度，确保业务合规、资产安全、财务准确

D.证券公司内部控制的目标是提高盈利能力

8.下列哪项不属于证券公司的禁止性行为？（）

A.从事内幕交易

B.操纵市场价格

C.虚假陈述

D.依法开展证券业务

9.证券公司合规管理的核心是什么？（）

A.遵守法律法规

B.风险管理

C.内部控制

D.业务拓展

10.以下哪项不属于《证券公司监督管理条例》规定的合规管理要求？（）

A.建立健全内部控制制度

B.建立健全风险管理制度

C.定期进行内部审计

D.证券公司可以自行决定合规管理人员的配置

11.证券公司应当将客户的资金与以下哪项分开管理？（）

A.自有资金

B.风险准备金

C.资产管理业务资金

D.员工工资

12.证券公司向客户推荐证券投资品种时，应当充分揭示以下哪项风险？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

13.以下哪个机构负责对证券公司进行定期和不定期的现场检查？（）

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.各地方证监局

14.证券公司合规管理部门的职责不包括以下哪项？（）

A.制定合规管理计划

B.制定合规管理制度

C.组织实施合规管理活动

D.直接参与公司业务决策

15.以下哪项不属于合规管理的基本要素？（）

A.合规政策

B.合规组织

C.合规风险

D.合规利润

16.证券公司应当建立健全以下哪种制度，以防止利益冲突？（）

A.信息隔离墙制度

B.投资者适当性管理制度

C.内部控制制度

D.合规管理制度

17.证券公司为上市公司提供财务顾问服务，以下哪种行为是合规的？（）

A.利用内幕信息为上市公司提供财务建议

B.为上市公司提供虚假财务信息

C.公平公正地提供财务顾问服务

D.同时为上市公司的竞争对手提供财务顾问服务

18.以下哪个文件不属于证券公司合规管理的基本法律依据？（）

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《中华人民共和国反洗钱法》

D.《中华人民共和国公司法》

19.证券公司合规管理部门在合规风险识别和评估中的主要职责是什么？（）

A.提供合规培训

B.制定合规管理计划

C.参与合规风险的识别和评估

D.对合规风险进行定期报告

20.以下哪项不属于证券公司合规管理部门的职责？（）

A.制定合规管理制度

B.监督合规管理制度的执行

C.对合规风险进行识别、评估和报告

D.直接参与公司业务决策和经营管理

二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）

1.证券公司合规管理主要包括以下哪些内容？（）

A.制定合规政策和程序

B.建立合规组织结构

C.进行合规风险评估

D.提高公司盈利水平

2.以下哪些属于证券市场的内幕信息？（）

A.公司经营业绩

B.公司重大资产重组

C.公司一般人事变动

D.公司即将发布的重大合同

3.证券公司信息披露的要求包括以下哪些？（）

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.及时性

4.