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全面风险管理报告

2021年度全面风险治理报告

二〇一三年五月

目录

一、2021年度公司全面风险治理工作有关情形1

〔一〕2021年全面风险治理预备工作1

1、风控治理组织体系建立情形1

2、工作预备及现场启动2

〔二〕风险评估情形2

1、风险治理初始信息搜集情形2

2、风险评估的范畴、方法8

3、风险评估标准8

4、风险评估结果及经评估确定的重大风险9

5、对重大风险及其关键成因进行量化分析的情形13

6、重大风险坐标图14

〔三〕重大风险治理情形14

1、〝走出去〞风险18

2、海外经营风险20

3、市场开发风险23

4、报价风险26

5、项目经理任用风险28

6、工程设计风险30

7、工期风险33

8、工程分包风险35

9、原材料价格波动风险14

10、成本操纵风险14

〔四〕健全内部操纵系统情形38

1、内部操纵制度体系建立38

2、内部操纵风险治理体系建立38

3、内部操纵流程体系建立38

〔五〕风险治理信息系统建设情形39

二、2021年度全面风险治理工作打算40

三、有关意见和建议40

需要四局协助解决的问题40

附件一：评判标准—风险发生可能性41

附件二：评判标准—风险阻碍程度42

一、2021年度公司全面风险治理工作有关情形

2021年，中国水利水电第四工程局第三分局〔以下简称〝我分

局〞〕依据中国水利水电第四工程局全面推广风险治理与内部操纵

体系建设工作的指示，以及«中央企业全面风险治理指引»和«企业内

部操纵差不多规范»的要求，结合我分局内部治理与外部经营的实

际情形，开展风险识别、风险评估、风险应对等治理工作，期望通

过采取有效的治理策略及应对措施推动我分局全面风险治理与内部

操纵体系的建设，提高我分局的企业风险治理能力和水平。

〔一〕2021年全面风险治理预备工作

1、风控治理组织体系建立情形

在全面了解中国水利水电股份和中国水利水电第四工程局等关

于全面风险治理与内部操纵体系建设的工作精神和要求后，我分局

积极地配合全面风险治理与内部操纵体系的建设工作，于2021年

5月成立了全面风控治理领导小组，由局长担任组长，党委书记和

总会计师担任副组长，并在成立风险管控法律事务部来负责全面风

险治理与内部操纵体系的建设工作。

2021年作为我分局全面风险治理与内部操纵体系建设的开始

年，在领导小组的带领下，风险管控专职及兼职人员连同分局其他

职工一起高标准、严要求、重实效的开展此项工作，全体职员深刻

了解到全面风险治理与内部操纵体系的建设是一个常态性的工作，

而不是一次性的、临时的工作。

2、工作预备及现场启动

2021年4月，中国水利水电第四工程局引入深圳迪博企业

风险治理技术〔以下简称〝迪博〞〕作为全面推广风险治理与内部

操纵体系建设工作的外部咨询单位，迪博于同年5月派驻项目组进

驻我分局现场，期望通过专业的企业风险治理理念和专业的咨询团

队科学化、系统化、规范化地进行全面风险治理与内部操纵体系的

建设工作，从而实现对我分局的进展和生产经营活动进行全方位的

风险治理。

我分局召开了内控工作的启动大会，由总会计师主持进行，

要求全体职工关于全面风险治理与内部操纵体系建设工作给予充分

的重视和积极的配合，中国水利水电第四工程局企业进展部领导及

迪博项目组人员对项目相关工作的要紧内容及具体要求进行了介

绍，迪博项目组人员还组织了风险评估、流程梳理等专项培训。

〔二〕风险评估情形

1、风险治理初始信息搜集情形

〔1〕收集风险治理初始信息

即依照设定的操纵目标及国家政策法律的要求，收集与我分局

全面风险治理相关的内、外部初始信息，并对收集的数据和信息进

行反复核实、不断验证，以确保信息本身的真实、可靠，通过必要

的选择、提炼、对比、分类和组合对风险进行识别