- 1、本文档共19页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
银行中间业务合规管理自查报告范文
全文共5篇示例,供读者参考
银行中间业务合规管理自查报告范文篇1
今年以来,xx市xx区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则,
紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节,以制度执行年活动为载体,
从全面构建合规风险管理体系入手,狠抓“五个到位”,深入扎实做
好合规经营、合规操作监督检查和整改工作,进一步规范经营行为,
防范事故案件,有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的
主要做法是:
一、高度重视,组织领导到位
自年初一开始,联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程
和年度目标考核,作为评先选优的重要内容,坚持常抓不懈。一是成
立了以党委书记、理事长为组长,纪委书记、监事长为副组长,经营
班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作
管理年”活动领导小组,负责整个活动的组织开展和检查督促,落实
稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了“制度执行年”
活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案,明确了工作
步骤、方法和要求,做到了有的放矢。三是实行“一把手”负责制,
联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、
合规操作”自查自纠工作责任书份。联社领导、部门负责人按照分工
各司其责,认真履职尽责,率先垂范,以身作则,正人先正己,争做
合规带头人,为深化改革和促进发展奠定基础。
二、抓合规意识教育,培训学习到位
为提高全体员工特别是新青员工的合规意识,联社一是把自省联
社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种
案例作为学习培训内容,重点提高员工对基本制度的熟悉程度,强化
“学法、懂规、遵纪、守制”意识。二是按照统一规划、分级实施的
原则,年内联社共组织培训学习班x期,参训人员达x人,其中一线员
工的学习面达90%以上,使大家真正认识到“内控优先,制度先行”
的重要性,理解和熟悉自身岗位内控要点,主动预防和发现风险。三
是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多
种形式,认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与
实务》等业务书籍。同时,结合案件防控实际,把典型案件警示教育融
入活动中,剖析案例,总结教训,标本兼治。联社监察部门随时收集
相关的典型案例,认真分析成因,定期以文件形式予以通报,增强了
学习的针对性,人人撰写了学习笔记和心得体会,进一步加深对制度
的理解和再认识。四是运用激励机制,检验学习效果。10月中旬,采
取自下而上层层选拔的方式,各信用社和联社机关推荐xx名员工进行
了合规知识竞赛;11月下旬,组织全辖x名员工分岗位参加省联社的制
度学习考试,考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩,
考试及格率达99%。
三、强化基础管理,岗位责任制落实到位
加强基础管理,规范临柜操作,是提高工作效率、减少差错、防
范事故案件的永恒主题。年初,针对我区部分营业网点一线岗位人员
严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、
效能的原则,根据用工制度改革方案,综合全辖机构网点的经营规模、
服务对象、业务量等因素,合理确定岗位编制x个,撤并低效网点xx
个,二是面向社会,招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生xx名为短期
合同工,委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才xx
人,经过岗前培训,全部充实到一线岗位,一定程度上缓解了人员紧
缺和内控落实难的矛盾。三是联社将《商业银行合规风险管理指引》的
要求,设置合规风险管理部门或合规风险管理岗,制定合规风险部门
职责和岗位职责。四是打造“流程银行”。由稽核监察保卫部牵头,
财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合,重新制定了会计、出纳、
信贷等岗位职责,按照“一项业务一本手册、一个流程一项制度、一
个岗位一套规定”的要求,细化了每一笔业务的操作流程,防范违规
操作,切实做到了有章可循。
四、狠抓制度执行,监督检查到位
区联社一是抓自查。制定了《xx区农村信用社联合社合规经营、合
规操作自查工作实施方案》,对自查工作的指导思想、工作目标和总体
要求进行了明确,在全区信用社全面开展合规经营、合规操作自查工
作。并对照20xx-20xx年各项现场检查发现的主要问题,疏理了4个
方面16个类型的问题,以文件形式印发各社,连同xx省银监局
《20xx-20xx年对xx省农村信用社各项现场
您可能关注的文档
- 销售部门规章制度.pdf
- 道德与法治八年级上册第五课《做守法公民》知识点.pdf
- 运动会组织策划方案(通用5篇).pdf
- 2019-2020学年江苏南京鼓楼区五年级下册语文期末试卷及答案.pdf
- 2019-2020学年广东省广州市海珠区部编版小学三年级下册语文期末试题及答案.pdf
- 2019年山东潍坊市事业单位招聘真题及答案解析.pdf
- 2020-2021学年江苏省徐州市沛县译林版三年级下册期末测试英语试卷及答案.pdf
- 2019年天津公务员行测考试真题及答案.pdf
- 2021年浙江湖州中考道德与法治真题及答案.pdf
- 2019-2020学年广东省广州市天河区部编版小学三年级下册语文期末试题及答案.pdf
- 2021-2022学年湖南省常德市安乡县四年级上学期期中语文真题及答案.pdf
- 2023-2024学年河南省南阳市社旗县四年级上学期期中数学真题及答案.pdf
- 2022-2023学年云南省曲靖市四年级下学期期末数学真题及答案.pdf
- 2021-2022学年河南省周口市鹿邑县二年级下册月考语文真题及答案.pdf
- 2018年河南焦作解放区教师招聘考试真题及答案.pdf
- 2019年江西公务员行测考试真题及答案-乡镇.pdf
- 2019中国石油报社应届高校毕业生招聘试题及答案解析.pdf
- 光大银行招聘应届毕业生能力素质测试笔试真题及答案.pdf
- 2024年广西百色教师招聘考试模拟题及答案.pdf
- 2021-2022学年浙江绍兴诸暨市五年级上册语文期末试卷及答案.pdf
文档评论(0)