2023年9月期货从业资格《期货法律法规》试题.pdf

2023年9月期货从业资格《期货法律法规》试题（网友回忆版）

单项选择题

1.拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）

A.广南期货交易所

B.广南商品交易所

C.广南商品期货交易所

D.广南交易所

参考答案：D

【慧考解析】经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”“期货交易所”字样。其他任

何单位或者个人不得使用“期货交易所”或者近似的名称。

2.以下关于期货从业资格的表述，正确的是（）。

A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

B.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格

C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

参考答案：B

【慧考解析】取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业

资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

3.期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事会

B.董事长

C.董事会常设的风险管理委员会

D.总经理

参考答案：A

【慧考解析】期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干

涉首席风险官的工作。

4.期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何

人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户必威体育官网网址，不得非法提供给他人。客

户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：D

【慧考解析】期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥

善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造

、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户必威体育官网网址，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自

账户销户之日起不得少于20年。

1

5.下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.财务负责人

参考答案：D

【慧考解析】高级管理人员包括公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的

其他人员。

6.构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的，处（）有期徒刑。

A.10年以上

B.3年以上7年以下

C.5年以上10年以下

D.3年以下

参考答案：C

【慧考解析】犯操纵证券、期货市场罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重

的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员

和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。

多项选择题

7.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，但未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓，由于

王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易王某账户穿仓，以下说法中正

确的是（）。

A.上述保仓协议违反相关法律规定

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承

C.上述保仓协议不违反相关法律规定

D.穿仓造成的损失，由期货公司承担

参考答案：CD

【慧考解析】客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持

仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失，由期货公司承担。故本

题答案为CD。

8.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用（）来承担违

约责任。

A.期货交易所的自有资金

B.结算担保金

C.违约会员的自有资金

D.期货交易所风险准备金

参考答案：ABCD

【慧考解析】实行分级结算的期货交易所，结算会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该结算会员的保

证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以该违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风

险准备金和期货交易所自有资金承担。期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有

资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。