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2024年期货从业资格《期货法律法规》考前押题卷三
单项选择题
1.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,投资者提供的信息发生重要变化,可能
影响其投资者分类的,应当及时告知()。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.经营机构
参考答案:D
【慧考解析】投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责,并配合经营机构进行适当
性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的。应当及时告知经营
机构。
2.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,资产管理计划的总资产不得超过该计划净
资产的()。
A.140%
B.200%
C.150%
D.220%
参考答案:B
【慧考解析】资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200%,分级资产管理计划的总资产不得超过该
计划净资产的140%。
3.中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有
关派出机构报告。
A.20
B.10
C.5
D.15
参考答案:B
【慧考解析】协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派
出机构报告,并及时在协会网站公示。
4.中国证监会派出机构可根据()原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。
A.保守性
B.审慎监管
C.可靠性
D.实质重于形式
参考答案:B
【慧考解析】中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。
5.首席风险官任期届满前,期货公司董事会()。
A.无正当理由不得免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.应当将免除决定报告中国期货业协会
D.可以随时免除其职务
1
参考答案:A
【慧考解析】首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
6.按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当持续符合风险监管指标标准,其中净资本
不得低于人民币()万元。
A.2000
B.3000
C.1500
D.1000
参考答案:B
【慧考解析】期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币3000万元;(二)净
资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于20%;(四)流动资产与
流动负债的比例不得低于100%;(五)负债与净资产的比例不得高于150%;(六)规定的最低限额结算准备金
要求。
7.下列拟作为期货公司主要股东的企业,不符合条件的是()。
A.甲企业净资产占实收资本的50%
B.乙企业或有负债占净资产的40%
C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
D.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
参考答案:D
【慧考解析】期货公司主要股东为法人或者非法人组织的,应当具备下列条件:(一)实收资本和净资产均不
低于人民币1亿元;(二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生
重大不确定影响的其他风险;(三)具备持续盈利能力,持续经营3个以上完整的会计年度,最近3个会计年度
连续盈利;(四)出资额不得超过其净资产,且资金来源真实合法,不得以委托资金、负债资金等入股期货公
司;(五)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明,主营业务性质与期货公司具有相关性
;(六)没有较大数额的到期未清偿债务;(七)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(八
)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;(九)近3年作为公司(含金融机构)的股
东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;(十)不存在中国证监会根据审慎监管
原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
8.理事会会议应当于会议召开()日前通知全体理事。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案:B
【慧考解析】理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
9.会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开()日前通知会员。
A.5
B.7
C.10
D.15
参考答案:C
【慧考解析】会员大会由理事长主持。召开会员大会,应当将会议审议的事项
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