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书山有路勤为径，学海无涯苦作舟

2017年12月CFA一级道德科目复习攻略

道德在CFA考试中占比15%，比重很高，并且是CFA协会最为重

视的持证人素质之一。这门科目内容偏难，这门课的题目有点类似于英

文阅读理解，大多数考生会拿B，而我们的目标是要保B冲A!

?先为大家简单介绍一下，道德这门学科，从道德规范(六条)和职

业行为准则(七条)以及全球投资业绩评价标准(GIPS)出发，会告诉你哪

些事情可以做，哪些事情不可以做，要对这一部分引起足够的重视。道

德规范，是纲领性的指导文件，比较抽象，并非一个实施细则，实际考

试中以了解内容为主，建议大家作为第一门复习科目：一是因为道德科

目相对独立，二是因为这部分记忆量相对较大。

?下面yjbys小编为大家详细的介绍下，道德在CFA一级中共有五

个章节。其中考试占比最大的是第三个章节(guidancetostandards)，占

比超过90%。该章节重点学习七大CFA职业道德标准，以及每个标准

下的若干细则(共22个细则)。考生必须熟悉每个细则的内容和要求，尤

其要掌握如何在各种职业场景中正确遵守和运用这些细则。第一个章节

为新增章节EthicsAndTrustInTheInvestmentProfession，比较重要的内

容，由于是新增内容，所以多多少少会在考试中有所体现。第二个章节

考试通常会出1-2题，主要考点包括：接受CFA职业调查的四种情

况，调查处理结果，及CFA协会内部负责职业调查和执行的部门。第

四和第五章节涉及GIPS(全球投资业绩标准)，是CFA三级GIPS的前

导学习。主要考点包括：GIPS的目标，GIPS的遵守要素，GIPS的认

证条件和要求，构建composites的条件和要求，GIPS包括的9大部

分。GIPS考题通常是2-3题。

?在学习过程中，yjbys小编建议大家参照原版书的

Recommendation部分，分门别类阅读每个细则下的Examples，熟悉考

试的考察方式，读懂每种情景所代表的含义，有条件的就结合网课来

看，对理解这门课程很有帮助!

?17年12月CFA备考已经开始啦，yjbys小编为了方便各位考生

能更加系统地掌握考试大纲的重点知识，帮助大家高效备考，把10门

科目的复习重点都挑出来了，在我的复习攻略指导下，可以大大节省你

们的时间哦~

?CFA一级道德科目重点

?道德在CFA一级考试中占比15%，约36道题目。最重要的是掌

握七大标准，22个细则!最好能够阅读官方教材或者职业道德手册，并

且一定要多做题。

?这个章节共有5个Reading，其考试占比大致如下图，一定要好

好掌握Reading3，这次帮大家梳理道德科目reading2和reading3的重

点，希望能给大家带来帮助。

?Reading2.CodeofEthicsandStandardsofProfessionalConduct

?Reading2有3个LOS，根据历年考试规则，主要需要掌握LOS

1.a中5种被调查的情况及相应的处罚结果，同时要了解LOS1.b中六

大道德规范(CodeofEthics)的内容。

?重点一：5种引起调查的情况(Circumstancesthatcanpromptat

inquiry)

?1.Members和Candidates在职业行为陈述表中自我披露其行为违

反了CFA职业道德标准

?2.职业行为调查人员(ProfessionalConductStuff)收到书面投诉

?3.来自媒体或其他公众资源的考生、会员或持证人的不当行为证

据

?4.CFA考官在报告中披露的考生违反考试规定

?5.考试后分析试卷检测社交媒体去检测是否有考试相关信息泄露

?重点二：调查结果及相应处罚

?1.没有违反职业道德——Nodisciplinesanction(无纪律处分)

?2.违反了职业道德但是情节不严重——Issueacautionaryletter(不

进行公开披露，给与警告信)

?3.违反并且情节严重——Adisciplinarysanction(纪律处分)，由处

罚的严重程度从轻到重排列

?Publiccensure(公开责备)，其他CFA会员进行谴责

?SuspensionofmembershipandtheuseoftheCFAdesignation(暂停

会员资格和使用CFA称号