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央企必备的合规工作清单

当前，中央企业面临的内外部环境日趋复杂严峻，政府对企业经营

行为的监管力度不断加大，中央企业需要深入总结经验，提高工作水平，

加快提升合规管理能力，为建设世界一流企业提供有力支撑保障。国资

委将2022年设置为合规强化年，给央企下达指示，必须进行合规管理

工作。

盈科政企合规管理团队经梳理，2022年中央企业及下属业务部门需要完

成下列工作：

一、中央企业集团总部合规工作

1、企业合规管理基本制度和体系建设方案；中央企业应当制定合

规管理基本制度，明确合规管理总体目标、机构职责、管理流程、考核

监督、奖惩问责等。

2、合规管理年度计划；

3、合规管理基本制度

4、合规管理具体制度

5、合规管理工作流程

（1）制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重要文件的合

规审查，确保符合法律法规、监管规定等要求。

（2）经营决策环节。严格落实“三重一大”决策制度，细化各层

级决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合

规。

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（3）运营管理环节。严格执行合规制度，加强对合同合法、合规

性审查等重点流程的监督检查，确保经营过程中照章办事、按章操作。

（4）其他需要重点关注的环节。

6、合规风险库中央企业应当建立合规风险识别预警机制，全面系

统梳理经营管理活动中存在的合规风险，建立合规风险库，对风险发生

的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性

和可能产生较严重后果的风险及时发布预警。

7、合规举报制度中央企业应设立违规举报平台,对外公布首席合规

官及职责、举报电话、邮箱和信箱。合规管理牵头部门按照职责受理违

规举报,并就举报问题进行调查和处理，涉嫌违纪违法的，及时移交相

关纪检监察机构处理。

8、合规管理年度报告

二、重点业务领域部门合规工作

（一）重点领域的合规管理：

1、市场交易。完善交易管理制度，严格履行决策批准程序，建立

健全自律诚信体系，突出反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争，规范资

产交易、招投标等活动。

2、安全环保。严格遵守国家、我省安全生产、环境保护法律法规

和规章制度，完善企业生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时

发现并整改违规问题。

3、产品质量。完善质量体系，加强过程控制，严把各环节质量关，

提供优质产品和服务。

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4、劳动用工。严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动合同管理制

度，规范劳动合同签订、履行、变更和解除，切实维护劳动者合法权益。

5、财务税收。健全完善财务内部控制体系，严格执行财务事项操作和

审批流程，严守财经纪律,强化依法纳税意识，严格遵守税收法律政策。

6、知识产权。及时申请注册知识产权成果，规范实施许可和转让，

加强对商业秘密和商标的保护,依法规范使用他人知识产权，防止侵权

行为。

7、商业伙伴。对重要商业伙伴开展合规调查，通过签订合规协议、

要求作出合规承诺等方式促进商业伙伴行为合规。8、其他需要重点关

注的领域。

（二）重点领域业务部门合规职责

1、本领域业务管理制度和流程2、本领域合规管理指引；在合规管