2021年1月期货从业资格《期货法律法规》试题.pdf

2021年1月期货从业资格《期货法律法规》试题（网友回忆版）

多项选择题

1.期货业协会履行的职责包括（）。

A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定

给予行政处分

参考答案：ABC

【慧考解析】《期货交易管理条例》第五章第四十五条规定，期货业协会履行下列职责：

（一）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；

（二）制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照

规定给予纪律处分；

（三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；

（四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；

（五）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；

（六）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；

（七）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；

（八）期货业协会章程规定的其他职责。

2.下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（）。

A.标准仓单

B.国债

C.公司债券

D.股票

参考答案：AB

【慧考解析】根据《期货交易所管理办法》第五章第七十一条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵

保证金：（一）经期货交易所认定的标准仓单；（二）可流通的国债；（三）中国证监会认定的其他有价证

券。以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。

3.下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

A.联手买卖

B.恶意串通

C.编造有关期货交易的虚假信息

D.传播有关期货交易的虚假信息

参考答案：ABCD

【慧考解析】根据《期货交易管理条例》第三十九条，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚

假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。

4.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施

，包括（）。

A.提高保证金

B.调整涨跌停板幅度

C.终止交易

D.限制会员或者客户的最大持仓量

参考答案：ABD

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【慧考解析】《期货交易管理条例》第一章第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按

照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提

高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五

）采取其他紧急措施。前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的

突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措

施。

5.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更住所或者营业场所

D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

参考答案：ABC

【慧考解析】根据《期货公司监督管理办法》第二章第二十五条期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人

应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构

提交下列备案材料：（一）备案报告；（二）变更后的营业执照副本复印件；（三）公司决议文件；（四

）法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明；（五）期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本

原件；（六）中国证监会要求提交的其他文件。第二十六条期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客

户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向

住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条

件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中

国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第二十八条期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应

当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。

6.期货公司向客户收取的保证金，属于客