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证券公司高级管理人员资质测试考前点题卷二

单项选择题

1.关于有限责任公司股东会召集和主持制度，下列说法错误的是（）。

A．首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持

B．股东会会议分为定期会议和临时会议

C．十分之一以上的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的

，应当召开临时会议

D．有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持

参考答案：C

【慧考解析】A项，《公司法》第三十八条规定，首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依照本法规

定行使职权。BC两项，第三十九条规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程

的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的

监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。D项，第四十条第一款规定，有限责任公司设立董事会的，股

东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长

不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。

2.依据《公司法》的规定，有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东的（）以上同意

。

A．三分之一

B．二分之一

C．三分之二

D．五分之三

参考答案：B

【慧考解析】《公司法》第七十一条第一、二款规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部

分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其

他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不

同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。

3.下列关于公司剩余财产的分配顺序，正确的是（）。

A．缴纳所欠税款、社会保险费用、清算费用、职工的工资

B．职工的工资、缴纳所欠税款、清算费用、社会保险费用

C．清算费用、职工的工资、社会保险费用、缴纳所欠税款

D．缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用

参考答案：C

【慧考解析】《公司法》第一百八十六条第二款规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保

险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配

，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。

4.根据《证券法》的规定，关于证券上市审核的说法中，正确的是（）。

A．公司申请公司债券上市交易，该公司债券的期限为三年以上

B．申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送申请公司债券上市的董事会决议

C．公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内将其申请文件

置备于证券交易所供公众查阅

D．公司债券上市交易后，公司最近二年连续亏损的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易

参考答案：B

【慧考解析】A项，根据《证券法》第五十七条第一款第一项规定，公司申请公司债券上市交易，公司债券的

1

期限为一年以上。B项，根据第五十八条第一款第二象规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送

申请公司债券上市的董事会决议。C项，第五十九条规定，公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后

，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定

场所供公众查阅。D项，第六十条第一款第五项规定，公司债券上市交易后，公司最近二年连续亏损的，由证

券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

5.根据《证券法》的规定，下列关于证券违法行为法律责任的说法，正确的是（）。

A．单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三

十万元以下的罚款

B．在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，属于国家工作人员的，应当依法给予刑事处分

C．证券公司可以以个人名义从事证券自营业务

D．证券公司违背客户的委托买卖证券，处以一万元以上三十万元以下的罚款

参考答案：A

【慧考解析】A项，《证券法》第二百零二条规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其

他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。B项，第二百零七条规定，违反本法第七

十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万

元以下