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董事会法律合规委员会工作制度

第一章总则

第一条为推进规********有限公司（下称“公司”）的法治建设，

保障公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、

规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本

工作制度。

第二条董事会法律合规委员会是董事会下设的专门工作机构，

对董事会负责，主要负责推进公司法治建设，指导公司合规管理工作。

第二章人员组成

第三条法律合规委员会委员由三至五名董事组成。所有委员均

由董事长或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生，

其中至少一名委员应具有法律相关背景。

第四条法律合规委员会设召集人一名，负责召集和主持法律合

规委员会工作。召集人由法律合规委员会选举产生。

第五条法律合规委员会委员的任期与董事任期一致。委员任期

届满，连选可以连任。委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司

章程》或法律法规、规范性文件规定的不得任职之情形，不得被无故

解除职务。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，

并由董事会根据上述第三条至第四条的规定补足委员人数。

第六条董事会办公室负责法律合规委员会日常工作联络和会议

组织工作。

第三章职责权限

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第七条法律合规委员会的主要职责权限为：

(一)履行推进法治建设职责，研究和制定法治建设实施方案并

报董事会审议批准；

(二)对法律合规管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意

见；

(三)对法律合规管理的制度机构设置及其职责进行审议并提出

意见；

(四)监督、评价公司的法律合规管理工作，检查公司在遵守法

律及监管规定方面的执行情况；

(五)《公司章程》规定的或董事会授权的其他事宜。

第八条法律合规委员会委员的主要职责权限为：

(一)根据本工作制度的规定按时出席法律合规委员会会议，就

会议讨论事项发表意见，并行使投票权；

(二)提出会议议题；

(三)为履行职责可列席或旁听公司有关会议和进行调查及获得

所需的报告、文件、资料等相关信息；

(四)充分了解法律合规委员会的职责以及其本人作为委员的职

责，熟悉与其职责相关的公司经营管理状况、业务活动及发展情况，

确保其履行职责的能力；

(五)充分保证其履行职责的时间和精力；

(六)本工作制度规定的其他职权。

第九条应法律合规委员会委员的要求，公司的法律合规部等相

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关部门应向法律合规委员会提供与待审议的议案相关的背景资料、法

律意见等相关材料，并对法律合规委员会的工作给予积极配合，以便

法律合规委员会履行其职责。

第十条法律合规委员会对董事会负责；法律合规委员会的决策

建议和报告应提交董事会审议决定。