- 1、本文档共9页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
稽核工作考核激励办法
XXX县信用联社
稽核工作考核激励办法
二O一O年四月一日制订
XXX县信用联社稽核工作考核激励办法
为充分调动稽核审计员的工作积极性和主动性,增强责任意识,
程序化、制度化地开展审计稽核工作,提高审计稽核工作质量,最大
限度的发挥审计稽核工作对经营管理活动的监督和辅导职能,根据
《XXX省农村信用社稽核审计工作管理办法》、《关于加强和改进全
省农村信用社稽核审计工作的通知》(XXX联发[2010]15号)及
《XXX办事处2010年稽核审计工作安排意见》文件等规定,特制定
本办法。
第一条联社稽核部门接受联社理事长和省联社XXX办事处稽核
审计部双重领导,具体在联社分管领导和本部门经理组织下实行责任
性稽核工作。稽核人员严格执行岗位责任制,稽核责任实行一级对一
级负责、下级对上级层层负责的运作机制。稽核工作坚持谁分管谁负
责;稽核检查实行主查人负责制,坚持谁检查谁负责的原则。稽核考
核激励机制与稽核工作约束机制相互关联对应。
第二条考核激励工作应依据激励对象对稽核工作的履职情况,坚
持实事求是、公平公正、有效贯彻执行力、奖罚结合、有利于促进稽
核审计工作职能发挥的原则,视其具体情况、挽回损失、影响程度给
予相应的奖励。
第三条考核激励对象:XXX县农村信用合作联社执行稽核工作的
稽核人员。
第四条考核部门:稽核员的工作考核由本联社组织按季度和年度
百分制考核办法进行考核。
第五条稽核人员的权利
一、各级领导要保护稽核人员的工作积极性,关心其工作、生活,
为开展稽核工作创造一定条件,使相关责任和权利相当,保证各项福
利待遇的落实。
二、稽核人员在执行稽核任务过程中具有下列权力:
(一)检查权。有权要求被稽核单位如实提供有关稽核资料;有
权查阅被稽核单位各类凭证、账簿、报表、文件及会议记录等资料;
有权检查被稽核单位的库存现金、有价单证、抵(质)押物品、重要
空白凭证、各种业务印章及联行密押等管理及使用情况;有权检查被
稽核单位有关工作人员执行各项规章制度的情况等。
(二)制止权。有权制止、纠正、处理被稽核单位违反财经纪律
和管理制度的行为,制止无效时有权要求终止有关当事人的职权,必
要时可采取临时的先封后查措施。
(三)建议权。稽核人员就稽核发现的问题,有权建议被稽核单
位按有关规定限期予以纠正。对不适合在原岗位工作的人员,有权建
议进行调整。对违反金融法规、业务规章制度的被稽核单位和有关责
任人,有权按照规定提出经济处罚、行政处分和其他处理的建议。
(四)越级报告权。稽核中发现重大问题时,在逐级报告的同时,
有权越级报告。
(五)其他权力。对稽核中发现的问题,有权向稽核单位和有关
人员质询,并有权索取有关资料;有权要求被稽核单位报送整改结果。
稽核人员行使上述权力时,任何单位、部门和人员不得设置障碍
或故意刁难,阻挠、干扰正常的稽核工作;对打击报复稽核人员的,
严肃查处。
三、有充分证据表明内部审计部门和审计人员勤勉尽职地履行了
职责的,应依据下列情况对责任人进行免责认定。
(一)责任人提出了履行稽核检查职责的书面材料,或向上级联
社如实反映情况和陈述意见,并有相关记载予以证明的。
(二)因被稽核单位提供虚假材料故意隐瞒问题的,致使检查人
员未能发现问题的。
(三)内部合规合法操作,却因突发事件、外部难以抗拒因素造
成问题或案件的。
(四)其他符合条件的免责认定。
第六条考核办法及程序
考核方法采用百分制考核,分为季度考核和年度汇总考核。分别
从被考核对象的职业道德、稽核技能、劳动纪律、工作业绩、廉政履
职等方面分别考核得分。实行工资与考核挂钩办法:每季以实际考核
得分计发季度考核工资,年度以实际年度考核得分计发年度绩效工资。
第七条考核激励的内容及分值(全分100分,有加减项分,最多
加分30分,最高得分130分。)
(一)职业道德(全分10分,最多倒扣5分)。
热爱信合事业,工作上责任心强、公平公正、无私奉献(3分)。
没有其他有损本联社及最基本的公众利益或声誉的(全分5分,最多
倒扣5分)。严守必威体育官网网址规定,没有擅自透露有关稽核内容的。
您可能关注的文档
最近下载
- 课程思政英语 说课.pptx
- 【IPO案例】认缴制下尚未实缴出资的股权投资的会计处理.pdf VIP
- GB 7099-2015 食品安全国家标准 糕点面包(高清版).pdf
- [其他地区]西藏日喀则昂仁县司法局招聘专职人民调解员笔试历年高频考点(难、易错点)附带答案详解.docx
- 喉罩在小儿麻醉中--课件.ppt VIP
- 喉罩在小儿麻醉中.ppt VIP
- 沪教版小学六年级英语上Unit 9 Great cities of the world 教案.pdf VIP
- 新部编版道德与法治六年级下册《探访古代文明第1课时早期文明发祥地》教案设计.docx
- 教科版六年级科学上册第二单元《地球的运动》测试卷及答案(含四套题).doc VIP
- 我的情绪小怪兽[借鉴].pptx VIP
文档评论(0)