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银行合规自查报告模版

根据xx函[xx]257号关于认真贯彻落实《xx支行员工不良行为排

查实施方案》的通知进行自查，自查情况如下：

(一)思想道德方面：

1、在日常工作中，未出现差错较多、任务完成不及时、敷衍、推

诿等责任心不强、作风不扎实的行为;

2、未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工

作消极的行为;

3、未有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为;

4、未有利用工作便利收受客户红包、手续费，索取财物或借用通

讯设备、交通工具、报销各种费用、谋取个人私利的行为;

(二)日常生活行为方面：

1、未有经常出入歌舞厅、宾馆、娱乐场所等，消费与正当收入严

重不符的行为;

2、未有经常以钱物为赌注打牌、打麻将或参与赌ball、玩游戏

机等其他变相赌博的行为;没有涉嫌“黄、毒、黑”等违法违纪行为;

3、未有长期拖欠贷款、借款不还，或信用卡恶意透支，或经常找

人借钱的行为;

4、未有从事第二职业或做生意，或利用工作之便帮助亲戚、朋友

做生意的行为;没有上班时间传呼、电话不断，与社会不良人员交往的

行为;没有经常在上班时间买卖股票、期货或参与传销的行为;

5、未有因家庭重大变故，造成情绪波动较大的行为;没有经常深

夜不归或夜不归宿的行为。

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(三)业务管理方面：

1、未有对金融规章制度及上级的精神不认真传达学习和贯彻落实

的情况，明确本单位或本部门各业务操作岗位职责;

2、未有对业务工作中存在的漏洞不及时采取有效措施解决的情

况，及时解决网点需要解决问题;

3、未有对违纪违规行为或业务事故不按规定及时制止、报告和处

理的情况;

4、未有办理业务越权行事的行为，未有网点、部门负责人违法违

规办理业务的情况;

5、未有财会部门主管、主管行长、行长不坚持每旬、每月、每季

对所有尾箱现金进行清点的情况;

6、未有不按规定安排对重要岗位进行轮岗的情况。

(四)业务操作方面：

1、未有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;未有

未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换、电子汇划的行

为;

2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证

的现象;

3、无单人上门收款、送款违反规定程序办理上门收款业务和办理

印鉴卡、重要凭证等业务的情况;无不严格执行每天营业终了双人清点

尾箱现金或清点后不登记、不签名的情况;

4、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、

付款时偷张换张，隐瞒不报出纳长款的现象;未有擅自保管客户存折

(单)、银行卡及密码的行为,并替代储户取款现象;

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5、未有允许单位和个人超额提现或对大额提现不按规定报告、报

批的情况;未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄

开户手续办理公款私存的行为;

6、未有未按规定私自为客户办理挂失手续，盗取客户资金的现象;

未有越权或虚假签发存单、凭证式国库券收款凭证、个人存款证明及

其他存款单证的行为;

7、未有故意隐瞒和掩盖借款人的真实资信情况，提供虚假的贷前

调查报告行为;

8、未有超越职权和范围用印行为，无未经审批或审批手续不全用

印行为;未有私自将单位介绍信给他人使用的行为;

9、未有私自将押运路线透露给他人的行为;

10、无不按规定办理业务授权的情况;不存在混岗操作现象;

11、无故意违章操作，有章不循行为，未有风险苗头和不安全因

素存在。

银行合规自查报告模版（2）

一、引言

本报告是对银行ABC在特定时间范围内的合规情况进行全面自查

的结果总结和分析。自查的目的是确保银行在各项法律法规和相关规

定的要求下经营，并审查既定的合规管理制度和政策是否有效执行。

二、自查时间范围

自查的时间范围涵盖了从上一次合规自查报告后的日平角度视图

当前时间为止的一年。

三、自查