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合规文化建设工作总结及计划(2篇)

在××年，为了提高合规风险管理能力、培育良好的合规

文化，以实现稳健规范经营，我行以科学发展观和××银行“××”

发展战略规划为指导，以贯彻企业文化核心理念为统领，以落

实《中国××银行内控合规体系建设纲要》和《中国××银行内

部控制基本制度》、《中国××银行合规政策》为主线，统筹

规划、整体联动、多策并举、持续推进包括合规价值文化、合

规制度文化、合规执行文化在内的合规文化建设。现将我行合

规文化建设工作总结如下：

一、高度重视，抓认识到位和组织落实

为了保证合规文化建设活动的正常开展，我行领导高度重

视，并且周密部署，提前组织召开会议，研究相关文件精神，

认真部署合规文化建设活动。成立了以任组长、任副组长和各

单位主要负责人为组员的合规文化建设活动领导小组，具体负

责合规文化建设活动的组织和实施。各单位统一思想认识，加

强组织领导，主要负责同志要以身作则，亲自过问活动开展情

况，带头参加研究教育，保证合规文化建设活动扎实有效的开

展。同时各部门合理安排，把合规文化建设活动与加强领导干

部作风建设、开展廉洁文化建设、惩治和预防体系建设紧密结

合，确保了合规文化建设活动的统筹兼顾，相互促进，有序推

进。

二、切实加强有我行特色的合规文化建设工作

为了切实加强有我行特色的合规文化建设工作，主要抓了

四方面工作：

1.因地制宜制定了《合规文化建设工程实施方案》。该方

案在体现总行要求内容的基础上，结合我行实际，提出了合规

文化建设的近期、中期和长期目标及“合规文化建设工程”的思

路、原则和方法。同时，创造性地提出“合规文化建设”的重要

理念，使我行的“合规年”活动能够从文化的宽领域和战略高度

来开展。

二、加强合规文化建设

为了加强合规文化建设，我们提出了“人人合规、事事合

规、时时合规”的活动口号，并开展了多种形式的合规文化宣

传活动。我们遵循“四结合”的原则，即将“点、线、面”相结合，

合规宣传与业务宣传相结合，形象化宣传和网络宣传相结合，

动态宣传和静态宣传相结合，充分利用各种形式进行宣传，如

简报、网络、墙报、专栏、桌牌、横幅、手册、宣传单等。此

外，我们还设立了“合规教育”、“合规检查”、“合规举措”、

“工作动态”和“合规知识”等专栏，全方位、多层面、宽角度反

映在实施“合规文化建设工程”中的新问题、新做法、新经验。

通过有声有色的宣传，全行上下形成了浓厚的合规文化建设氛

围。

三、加强合规制度文化建设

为了增强制度文化的约束性、严肃性、原则性和操作性，

我们对制度进行了梳理工作，全行编辑了《××××》，有的部

门结合实际也编辑了制度汇编。这样做的目的是为各项工作合

格经营，稳健发展提供制度保障。

四、丰富合规行为文化建设内容

为了丰富合规行为文化建设内容，我们开展了多次合规知

识竞赛和“我为合规做贡献”征文比赛活动。这些活动不仅使员

工增长了知识，强化了合规意识，还从理论角度探索了新形势

下合规文化建设的新思路。

另外，反洗钱评价工作开展顺利并取得实效，领导重视程

度普遍提高，反洗钱内控建设趋于完善，前台人员对反洗钱规

定的研究掌握有较大提高。我们还强化了反洗钱培训工作，通

过实际操作训练、岗前培训等形式，认真宣贯反洗钱相关知识。

机构合规评价活动逐级有序开展，评价基本反映出机构的

合规风险状况，推动了全行经营管理行为规范化和标准化。各

部门按照方案要求逐级组织自评和复评活动，对于制度和流程

的评价较为认真和全面，而对于执行状况的评价有偏离，评价

结果基本能够反映机构整体的合规风险状况。通过分析问题，

落实整改措施，评价活动取得了一些积极的工作成果。

在法律事务工作中，我们围绕“四个办法”这一中心，采取

了多项措施来规范工作流程，提高法律风险意识，并取得了较

好的成效。各部门都能够认真贯彻执行相关制度，按照规定的

职责和流程开展审查工作。但我们仍然存在一些问题，比如对

法律风险防范工作的思想重视程度不够，不能充分认识防范法

律风险对业务发展的重要意义；对法律事务管理工作流程执行

不到位；个别分行研究的主动性不足等。

在宣传活动方面，我们丰富多彩，形式多样。这为“合规

年”各项活动的开展营造了良好的氛围。虽然“合规年”活动较

多，任务较重，但我们的宣传工作能够结合本行的实际情况灵

活开展，形成了有声