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有关证券投资基金托管协议7篇

篇1

本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签署：

一、甲方（基金管理人）：_____________________

二、乙方（基金托管人）：_____________________

鉴于甲方是一家合法注册的证券投资基金管理人，根据相关法律法规，就管理基金事宜，甲方需要委托乙方作为基金托管人，双方为明确各自的权利和义务，达成以下协议：

一、协议的目的

本协议的目的是明确甲、乙双方在基金管理过程中的权利和义务，规定基金托管的相关事项和程序，保障基金资产的合法、安全、有效运作。

二、基金的设立和管理

甲方设立基金时，应当向乙方提交设立申请和相关材料。基金设立后，甲方应按照法律法规和基金合同的规定，负责基金的日常管理和运作。乙方应按照本协议的约定，履行基金托管人的职责和义务。

三、基金的托管事项

1.乙方应设立专门的基金托管账户，负责基金资产的保管和管理工作。

2.乙方应确保基金资产的安全，防止资产损失和不当使用。

3.乙方应根据甲方的指令，办理基金的清算、交割、转账等事务。

4.乙方应对基金的资产进行估值，并按时向甲方提供基金的资产净值等相关信息。

5.乙方应协助甲方进行基金的会计核算和编制财务报告。

四、甲方的权利和义务

1.甲方应按时向乙方提交基金的投资指令。

2.甲方应按时向乙方提供基金的财务报告和相关资料。

3.甲方有权获取乙方提供的基金托管服务，并监督乙方的托管工作。

4.甲方应确保提供给乙方的信息和资料的真实性和准确性。

五、乙方的权利和义务

1.乙方应按照法律法规和本协议的约定，履行基金托管人的职责和义务。

2.乙方有权获得甲方支付的托管费用。

3.乙方有权对甲方的投资指令进行审核，如发现指令违反法律法规或基金合同的规定，有权拒绝执行。

4.乙方应保守基金的商业秘密，未经甲方同意，不得泄露相关信息。

六、托管费用及支付方式

1.甲方应按照本协议的约定支付乙方托管费用。

2.托管费用的具体数额和支付方式由双方另行约定。

七、协议的变更和终止

1.本协议的变更需经双方协商一致，书面修改或补充协议。

2.本协议的终止应遵循法律法规和基金合同的规定。

八、争议解决

因本协议引起的任何争议，双方应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、其他条款

1.本协议自双方签字盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3.本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

篇2

本协议于XXXX年XX月XX日由下列双方签署：

基金管理人：[基金管理人名称]，具有从事基金管理业务的资格和合法身份；以下简称“甲方”。

基金托管人：[基金托管人名称]，具有从事基金托管业务的资格和合法身份；以下简称“乙方”。

根据相关法律法规的规定，为保证乙方对甲方所管理的证券投资基金（以下简称“基金”）进行安全、有效托管，切实保障投资者的合法权益，甲乙双方本着诚实信用、平等自愿的原则，经友好协商，达成以下协议条款，以资共同遵守。

一、定义与释义

本协议中的术语定义如下：基金管理人，即负责基金资产管理和运作的机构；基金托管人，即负责基金资产保管的机构；证券投资基金，指由投资者通过购买基金份额的方式形成的集合投资工具。本协议中所涉及的术语含义均以相关法律法规中的定义为准。

二、托管事项及范围

乙方接受甲方的委托，负责托管的基金名称为[基金名称]，托管范围为该基金的全部资产及相关文件资料。托管事项包括但不限于：基金的募集设立、资金的存放与使用、证券的交易结算、收益的分配及日常管理等。乙方应根据本协议履行基金资产保管、资金清算、会计复核等职责。

三、基金资产保管与监管

乙方应对基金资产实行独立保管，确保基金资产的安全性和独立性。对于基金的资产，乙方应当进行会计核算与估值审核，保障投资者权益不受侵害。甲方应根据本协议约定及时划付清算资金，并确保交易数据的真实性和准确性。乙方应设立专门的托管账户用于存放基金资产，并严格监控资金流向。

四、基金的募集与设立

乙方应协助甲方完成基金的募集设立工作，确保基金的合法设立和投资者权益的保护。双方应共同制定并发布基金招募说明书等法律文件，并及时向投资者披露相关信息。甲方应及时向乙方提供基金的设立文件和相关资料。

五、投资运作与风险管理

甲方负责基金的投资运作决策，但必须符合法律法规的规定和基金合同的约定。乙方应依据本协议对甲方的投资运作进行