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工程项目合同执行中的索赔管理

文谢文艺

索赔是目前我国工程项目管理最薄弱的环节之一，由此造成的

直接经济损失十分巨大，有时甚至危及企业的正常生产活动。

这不仅只是技术与理论上的不足，而且是与许多司题诸如法

律、经济、文化等多种因素相牵连造成的。如何按照国际通用

的合同条件和国际惯例来实施项目管理，更新观念、提高认

识、强化索赔能力是提高我国工程管理整体水平的一个重要环

节。

目前工程项目索赔管理的常见问题

索赔管理意识淡薄，重视程度不高。公司自身未将索赔管理纳

入项目执行的日常管理工作。在项目开始前对工程项目合同分

析不够，对合同本身存在的很多缺陷未能制定有效的针对性措

施，对项目部成员没有进行系统的项目管理培训，没有培养项

目部成员的索赔管理意识。在项目的执行中没有重视动态的合

同管理过程和些有利的索赔证据，忽视了工程索赔管理这一

对承包商至关重要的维护利益、实现风险分摊的手段。

索赔管理信息沟通不够，过程控制不严。一般来讲，合同条款

的措辞必须严谨，在合同各处含义应致。这是因为合同买方

有诸如预付款保函、履约保函或者尾款等项目。而保函中的条

款往往是对买方有利，保证买方只要在有效的时间范围内提供

有第三方出具的证明就可通知银行扣款。

严格来说，公司索赔的成功几率除了有利的书面证据，还要积

极与业主工程师、项目经理保持良好的关系，形成有效的沟通

和给予及时澄清，避免不必要的误解。即使相互妥协的项目也

要留下诸如会议纪要等文件，以避免合同收尾之时产生遗留问

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题。培养合同执行人员有效的工程索赔意识，积极沟通，取得

各个方面的理解与支持，为项目继续开展做好准备。此外，工

程建设与法律都是专业性很强的学科，往往是“懂技术的不懂

法律，懂法律的不懂技术”，很容易导致工程项目合同执行中

与现实情况的脱节，缺乏必要的索赔证据。

没有深层次去挖掘潜在机会。一是对于因合同技术变更可能造

成的工程索赔，需要谨慎对待和处理。一般来说，技术变更意

味着费用的变化，尤其是合同标的物在制造或施工过程中的技

术变更必然会引起返工或报废，这不仅会引起费用的增加，而

且交货期限也会做相应的延长。所以，卖方一定要适时地向买

方提供相应的变更内容和相关的变更费用，提出索赔，以免将

来买方逃避责任和不支付相关费用。

二是对于设备仓储费用和物流费用的索赔，应提供相应的证

据。在FOB的出口合同中，由于卖方的疏忽而导致未在规定的

时旬安排到工厂目睹试验或出厂检验，或者未签发货物发行

单，或者未及时安排租船订舱或者所订舱位不足，都会引起相

关的仓储费用。

确保索赔成功的主要对策分析

了解和熟悉工程项目合同的法律环境。法律高于合同，合同受

法律管理。合同的生效、解释、变更、索赔和争议解决等各环

节追究起来无不涉及法律的原则和解释，工程项目合同与法律

有矛盾时，通常以所在国的法律规定为准。因此，搞好合同管

理就必须在相应的程度上研究法律问题。

建立全面系统的动态合同管理体系。对于项目建设管理，目前

推行“四项制度”，即项目法人责任制度、招标投标制度、工

程监理制度和合同管理制度。合同管理制度在四项制度中虽位

居最后，但它作为工程建设管理的重要部分，与工程建设、项

目管理等交织在一起，在建设管理机构中所占的权重越来越

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大。相应的，承包商的合同管理的制度化、科学化、专业化已