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2024年期货从业资格《期货法律法规》冲刺试卷三

单项选择题

1.（）是由国务院所属部门在其职责范围内，对相关事项制定的规范性文件，对法律和行政法规的具体化

，也是我国重要的法律渊源。

A.部门规章

B.规范性文件

C.行政法规

D.法律

参考答案：A

【慧考解析】部门规章是由国务院所属部门在其职责范围内，对相关事项制定的规范性文件，对法律和行政

法规的具体化，也是我国重要的法律渊源。

故本题选A选项。

2.（）应当登录中国期货监控统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.客户

参考答案：A

【慧考解析】期货公司应当登录中国期货监控统一开户系统办理客户交易编码的注销。中国期货监控接到期

货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

故本题选A选项。

3.2023年8月，（），对我国期货市场创新发展、推进对外开放、提升市场运行质量具有重要的意义。

A.我国第一个国际化品种原油期货在上海国际能源交易中心挂牌交易

B.广州期货交易所获批设立

C.中证商品指数公司注册成立

D.我国首个航运期货品种集运指数（欧线）期货在上海国际能源交易中心挂牌交易

参考答案：D

【慧考解析】D项正确，2023年8月，我国首个航运期货品种集运指数（欧线）期货在上海国际能源交易中心

挂牌交易，对我国期货市场创新发展、推进对外开放、提升市场运行质量具有重要的意义。

A项，2018年3月，我国第一个国际化品种原油期货在上海期货交易所子公司上海国际能源交易中心挂牌交易

，期货市场国际化迈出新的一步。

B、C项，2020年12月中证商品指数公司注册成立以及2021年1月广州期货交易所获批设立，更加优化了我国期

货市场和产品体系的整体布局。

故本题选D选项。

4.保障基金的筹集资金的原则是（）。

A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则

B.取之于市场、用之于市场的原则

C.遵循安全、稳健的原则

D.公开、合理、有效的原则

参考答案：B

1

【慧考解析】保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。保障基金的规模应当与期货市场的发展状

况、市场风险水平相适应。

故本题选B选项。

5.撤销案件决定书和不予纪律惩戒决定书（）。

A.送达当事人即发生效力

B.做出决定后即发生效力

C.送出后即发生效力

D.申诉期满后即发生效力

参考答案：A

【慧考解析】《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》当事人未在纪律惩戒决定书规定的期限内提出申诉

申请的，申诉期满后纪律惩戒决定书即发生效力。撤销案件决定书和不予纪律惩戒决定书送达当事人即发生

效力。

故本题选A选项。

6.传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，（

）。

A.并处5万元以上10万元以下罚金

B.并处或者单处5万元以上10万元以下罚金

C.并处1万元以上10万元以下罚金

D.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

参考答案：D

【慧考解析】《中华人民共和国刑法修正案》将刑法第一百八十一条修改为：编造并且传播影响证券、期货

交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处

1万元以上10万元以下罚金。

故本题选D选项。

7.从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10

参考答案：D

【慧考解析】具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请

期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

故本题选D选项。

8.单一资产管理计划接受投资者合法持有的股票、债券等证券委托时，证券登记结算机构应当按照规定为其

办理证券（）等手续。

A.质押

B.抵押

C.非交易过户

2

D.转让

参考答案：C

【慧考解析】单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监

会认可的其他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应