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二月上旬证券交易证券从业资格考试第六次考前一练（附答案及

解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹

配的回购结算指令，在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券

进行冻结的行为是指（）。

A、委托登记

B、抵押登记

C、质押登记

D、交易冻结

【参考答案】：C

【解析】质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿

记系统发送并相匹配的回购结算指令，在融资方债券托管账户将回购成

交合同指定的债券进行冻结的行为。以债券为质押进行回购交易，应办

理质押登记。

2、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）

证券账户。

A、一级

B、二级

C、三级

D、初始

【参考答案】：B

3、（）又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个

或几个细分市场的需求。

A、集中性市场营销策略

B、差异性市场营销策略

C、无差异市场营销策略

D、分散性市场营销策略

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P121。

4、证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款

的收付，完成交收的交收方式称为（）。

A、当日交收

B、次日交收

C、例行日交收

D、特约日交收

【参考答案】：B

5、可转换债券具有（）的双重特性。

A、股权和期权

B、债权和股权

C、债权和权证

D、债权和期权

【参考答案】：D

【解析】正确答案应该是D，具有债权和期权的双重特性。

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6、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）．

A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险

B、基本风险和非基本风险

C、系统风险和非系统风险

D、经营管理风险和政策法律风险

【参考答案】：A

7、（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及

的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交

担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A、证券交易所

B、负责客户信用资金存管的商业银行

C、证监会派出所机构

D、证券登记结算机构

【参考答案】：C

【解析】C。本题是对证监会派出机构的权力的考察。

8、证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务

顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A、1亿

B、5亿

C、5000万

D、3亿

【参考答案】：C

【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列

部分或者全部业务：(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、

证券投资活动有关的财务顾问。(4)证券承销与保荐。(5)证券自营。(6)

证券资产管理。(7)其他证券业务。其中证券公司经营上述第(1)项至第

(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第(4)

项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上

述第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5

亿元。本题的最佳答案是C选项。

9、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是

（）。

A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理

计划，开立1个专用证券账户

B、信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户

C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券

账户

D、全国社会保障基金每设立1个投资组合，开3%1个证券账户

【参考答案】：B

【解析】只有银监会认可的，可以开立信托专用账户的信托公司方

可开立证券账户。

10、（）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转