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合规内控工作总结6篇

工作总结是我们对工作过程和结果进行评估和反思的重要方式，通过工作总

结，我们可以发现自己在工作中的短板和不足，从而得到自我提升，以下是网作

者精心为您推荐的合规内控工作总结6篇，供大家参考。

合规内控工作总结篇1

内控是从一开始我们就在下大力气在抓的环节，一个是我们以制度为前提依

据，从大的方向去监管和掌控这个工作的尺度。当然了内控不可能是脱离实际的

蛮干主义，我要深入到下属单位了解情况，依据不同的形势对制度进行细分和完

善。力争做到符合实情，恰当有效，不违背客观事实，这样才能把内控工作给做

好，在此我把概念度公共做出总结：

1、紧跟形势

由于我们这个部门的工作性质不同于其他行业，那么每天工作都要有一个警

醒的.心态，不带着懈怠的情绪面对工作。尤其是在一些重要的事项处理上，应

该拿出敬畏的态度。所以我一直都在努力让自己的思想进步，不断的树立榜样意

识，先是跟别人学，要看到别人身上一些好的作为，然后将别人身上的好品格转

化成自己的优点。

2、严守规范

不论是做什么，都得有个规则前提作为大的指向，要是大伙都不把规矩当回

事就没有办法做到稳定有序，不止会使工作乱做一团，还会破坏大环境的平衡。

那么我们就不能容忍把制度作为口号喊喊就完了，或者是当墙画一样贴上当摆设，

而是要把一切规则和程序给监督好，要让人人都做到遵行务实。

3、反思整改

有些时候我们总是习惯性的把问题的焦点给集中到自己身上，总是担心内控

从自己这里出现缺口。实际上我们在管住自己的时候，经常会忽略到其他人，毕

竟只要一个点出现差错，全盘都会被牵扯下去。也就是说当别人自己违规或者出

现失误的时候，就会引发大的连锁反应，那么其他人便成了无辜的牺牲品。所以

不能光自我监督和做自我管理，应该大家之间互相进行监督和管理。

合规内控工作总结篇2

xx银行按xx银保监分局关于开展银行保险业案件防控和内控合规领域专项

排查的通知要求，对照排查清单，对各网认真开展排查工作，现将相关情况汇报

如下：

一、信贷管理方面

（一）管理机制。经查xx银行做到分管前台部门（授信经营部门）的高管

同分管中后台部门（授信管理部门、风险管理部门等）的高管分离。授信管理部

门为信贷管理部，配置有xx名独立审查人，负责各网点的授信调查工作。三条

线人员岗位已经设置为互斥；不在既客户经理，又是审查经理（独立审查人）或

基层社有权签批人的情况。

（二）审批授权。xx银行不在在超授权审批授信、化整为零规避审批权限审

批授信等情况，纸质授权书的`内容及金额是否与信贷管理系统中的控制保持一

致。

（三）岗位履职。xx银行审查经理（独立审查人）能做到保持独立性，能够

做到独立发表审查意见不受任何人干预；召开贷审会时，贷审会主任在末位发言，

不对各位参会委员进行引导，不把自己的表决结果先告知各位委员，并当场宣布

表决结果；有权签批人能遵循对审查经理（独立审查人）或贷审会已否决的授信

事项；客户经理能遵循授信提用条件未落实或条件发生变更未重新审批的，不得

提用授信；基层行社审批权限内的额度提用，经过信贷部的审查经理（独立审查

人）或风险部的风险经理进行审核，超基层行审批权限的额度提用，由风险部负

责审核。

二、不良资产处置方面

（一）呆帐核销。xx银行呆帐核销工作严格执行财政部《金融企业呆帐核销

管理办法》及省联想社相关管理制度，并制订有#呆帐核销管理实施办法。

通过自查未发现联社向分支机构转授呆帐核销权限、突破核销条件，违规核

销的行为、向尚未结清的已核销贷款客户新增贷款等行为，xx银行账销案存资

产债权的诉讼时效、担保时效、查封冻结时效得到及时维护。

（二）以物抵债方面。xx银行抵债资产余额#万元,经查不存在存在故意通过

以物抵债而放弃现金回收贷款债权的权利、是否存在抵债资产抵入价格虚高，抵

入价格与当时同区域、同类型资产价格相比存在较大偏离等情况，我社抵债资产

指定专人（部门）负责管理，进行保管或经营，并明确职责，每月进行账实核对，

确保账实相符，物品完好无损，抵债资产的接收、管理和处置各环节均按规定做

好账务处理。

（三）批量转让方面，xx银行进行不良资产批量转让，涉及xx户xx笔金额

xx万元，转让资产符合不良资产认定标准，无按规